Compliance Manager

🕒 Julho 23

🇺🇸 Estados Unidos – Remoto (EUA)

⏰ Tempo Integral

🟡 Pleno

🟠 Sênior

🚔 Conformidade

🦅 Patrocina Visto H1B

Esta empresa já patrocinou vistos H1B no passado.

👻 Score fantasma 18%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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Confluence

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501 - 1000 funcionários

Fundada em 1991

💸 Finanças

💳 Fintech

☁️ SaaS

Finance • Fintech • SaaS

A Confluence é líder global em soluções de gestão de investimentos orientadas por dados. A empresa faz parcerias com clientes para fornecer produtos e serviços projetados para otimizar a eficiência e o controle nas operações financeiras. A Confluence oferece soluções sofisticadas de análise de portfólio, gestão de riscos em múltiplos ativos, gestão de dados integrada e serviços de conformidade regulatória. Isso capacita as organizações a transformarem dados brutos em insights significativos, enfrentarem desafios complexos de dados, aumentarem o desempenho e cumprirem os requisitos regulatórios globais. A base de clientes da Confluence inclui investidores institucionais, gestores de ativos e prestadores de serviços, que confiam em suas soluções para medição de desempenho, análise de riscos, relatórios abrangentes e comunicação com investidores.

Descrição

• Preparing and supporting regulatory filings, including Form ADV, Form 13F, Form U4 and Form U5 filings. • Conducting electronic communications reviews and surveillance activities. • Supporting compliance testing and compliance programme reviews. • Administering and testing Code of Ethics programmes. • Managing recurring regulatory deadlines and client deliverables. • Utilising compliance technology solutions to support monitoring and programme administration. • Working directly with clients to deliver high-quality compliance support and guidance. • Managing multiple client engagements simultaneously while maintaining exceptional standards of accuracy and service.

🎯 Requisitos

• 3+ years of compliance experience within the investment management industry. • Experience preparing regulatory filings through IARD, EDGAR, FINRA Gateway and/or CRD. • Hands-on experience with Form ADV, Form 13F, Form U4 and Form U5 filings. • Investment adviser compliance experience. • Experience with Code of Ethics administration, electronic communications surveillance and/or compliance monitoring. • Strong Excel, data management and analytical skills. • Excellent written and verbal communication skills. • Strong attention to detail and organisational skills. • Ability to manage multiple priorities and client deliverables. • Proactive, self-sufficient approach to work. • Bachelor's degree or equivalent experience. • Broker-dealer compliance experience (Desirable). • Experience supporting private fund advisers or registered investment companies (Desirable).

🏖️ Benefícios

• Generous Time Off packages including additional half days with each public holiday in your location. • Global Career Development opportunities • Social Events • Referral Bonus scheme - Upto $3,000 per successful referral • Plus many more!