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Kestra Holdings

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1001 - 5000 funcionários

Fundada em 1997

💸 Finanças

💳 Fintech

🤝 B2B

Finance • Fintech • B2B

Kestra Holdings é um ecossistema de empresas financeiras que oferece plataformas de gerenciamento de patrimônio líderes da indústria e serviços de suporte para profissionais financeiros independentes em todo os EUA. A empresa oferece soluções completas de gestão de patrimônio, incluindo gestão de investimentos e portfólios, plataformas tecnológicas, serviços de sucessão e monetização, serviços fiduciários, serviços de seguros e planejamento, além de suporte administrativo. A Kestra é a empresa-mãe de corretoras de valores mobiliários e entidades de consultoria de investimentos registradas (por exemplo, Kestra Investment Services, Kestra Advisory Services, Kestra Private Wealth Services, Kestra Institutional Services) e outras empresas afiliadas como Arden Trust Company e Bluespring Wealth Partners. Fundada em 1997, a Kestra enfatiza a independência para consultores, escala e serviço para consultores e seus clientes, e um ecossistema habilitado por tecnologia para crescimento, sucessão e suporte operacional.

Descrição

• Atingir metas pré-determinadas para tarefas tanto em nível de equipe quanto individuais, com base na qualidade e no volume de trabalho concluído. • Comunicar-se com assessores financeiros e com o Gerente para resolver e documentar questões e suas resoluções. • Colaborar com membros da equipe e outras áreas internas para desenvolver ferramentas e técnicas aprimoradas. • Auxiliar no atendimento a pedidos de documentação de FINRA, SEC, conselhos estaduais de valores mobiliários, bem como de auditores internos ou do departamento jurídico. • Investigar, documentar e escalonar exceções regulatórias e de política de acordo com os procedimentos da empresa. • Manter documentação completa e defensável, adequada para exame regulatório. • Participar de outros projetos e tarefas relacionados a compliance conforme designado pelo Gerente de Monitoramento. • Sólido entendimento das regulamentações aplicáveis a Broker/Dealer e Investment Advisory. • Estilo de comunicação holístico, equilibrando uma abordagem de serviço com os requisitos do negócio. • Atenção a detalhes, com fortes habilidades de organização e gestão do tempo. • Capacidade de interpretar regulamentações e aplicá‑las a atividades reais de consultoria e corretagem. • Fortes habilidades investigativas, analíticas e de documentação escrita. • Forte capacidade de trabalho em equipe. • Proficiência em aplicações Microsoft Office e capacidade de aprender outros aplicativos internos.

🎯 Requisitos

• Mínimo de 3 anos de experiência em serviços financeiros, preferencialmente em ambiente RIA e/ou Broker‑Dealer. • Experiência em compliance é preferível. • Graduação é preferível, de preferência em finanças, economia ou administração. • Certificações Series 7, 63 e 24 obrigatórias. • Series 65 ou Series 66 preferenciais.