Compliance Specialist, External Reps

🕒 Setembro 17

🇺🇸 Estados Unidos – Remoto (EUA)

⏰ Tempo Integral

🟢 Júnior

🟡 Pleno

🚔 Conformidade

👻 Score fantasma 10%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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501 - 1000 funcionários

💸 Finanças

☁️ SaaS

🤝 B2B

💰 Private equity em 2012-07

Finance • SaaS • B2B

Ultimus Fund Solutions é um provedor independente de soluções de administração de fundos e operações de investimento para consultores e gestores de ativos/fundos. A empresa oferece serviços personalizados e escaláveis em mercados públicos e privados — incluindo agência de transferência, operações de meio de escritório e de investimento, apoio ao lançamento e conversão de ETFs, e administração especializada para fundos mútuos, private equity, crédito privado, alternativas de varejo, REITs e outras estruturas de fundos. A Ultimus combina esses serviços com plataformas tecnológicas integradas e habilitadas por IA (Ultimus Connect, Portal de Análise de Portfólio, Gerenciador de Fluxo de Trabalho, Portal de Investidores e Consultores, Portal de Investidores Privados e ferramentas relacionadas) para fornecer dados, relatórios e automação de fluxo de trabalho. Segundo seus materiais públicos, administra mais de $775 bilhões em ativos, apoia mais de 2. 500 fundos, 450+ clientes, e 1. 200+ associados.

Descrição

• Assist with implementation and execution of the Broker-Dealer compliance program • Support internal and external registered representative supervision • Perform compliance reviews according to firm policy and regulatory requirements • Review registered representative registration and supervision, anti-money laundering monitoring, and business continuity tasks • Travel for off-site client office exams as needed • Conduct website and internet reviews • Assist with departmental projects, including annual due diligence reviews of vendors, agreements, clients, and products • Assist with regulatory, internal, and third-party audits of Broker-Dealer compliance programs • Answer client and internal inquiries and help resolve issues • Follow up on inquiries and open workflows with team members and internal teams • Perform other duties as required and assigned

🎯 Requisitos

• Bachelor’s degree in business administration, finance, accounting, or related field • 2+ years of experience in the financial industry • Experience working in an operations or compliance role • FINRA Series 6 and Series 26 • FINRA Series 7, Series 24, or ability to obtain within 12 months • Knowledge of securities rules and regulatory requirements • Knowledge of Microsoft Office Suite • Knowledge of Adobe Acrobat • Equivalent education and experience will be considered

🏖️ Benefícios

• Remote or virtual work arrangement • May travel for off-site client office exams