Brokerage Operations Specialist

🕒 Junho 12

🏄 California – Remoto

🏄 California – Remote

⏰ Tempo Integral

🟢 Júnior

🟡 Pleno

⚙️ Operações

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Wealthfront

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201 - 500 funcionários

Fundada em 2011

💸 Finanças

💳 Fintech

☁️ SaaS

💰 $69.700.000 Convertible Note em 2022-09

Finance • Fintech • SaaS

Wealthfront é uma empresa de tecnologia financeira especializada em serviços de investimento automatizados e ferramentas de planejamento financeiro. Oferece uma gama de serviços, incluindo escadas de títulos automatizadas, gestão de caixa com uma taxa de rendimento anual competitiva e estratégias de investimento de longo prazo abrangentes, utilizando fundos de índice diversificados. A plataforma da Wealthfront é reconhecida por sua facilidade de uso e automação eficiente na gestão de poupança, investimentos e fundos de aposentadoria. As ofertas da empresa incluem contas em dinheiro seguradas pelo FDIC, serviços de consultoria, colheita de prejuízos fiscais e portfólios de investimento personalizados. Wealthfront tem como objetivo ajudar as pessoas a aumentar sua riqueza através de soluções financeiras acessíveis e de baixo custo, adaptadas às preferências de risco e objetivos financeiros individuais.

Descrição

• Complete daily brokerage operations exception reports including unreconciled activity, margin, corporate actions, etc. • Conduct quality control reviews and regulatory document delivery reconciliation • Perform cashiering duties including verification of incoming wires, checks, ACHs and process withdrawal requests • Provide ongoing account maintenance and review of new and existing account activity for risk mitigation related to AML • Collaborate cross-functionally with other teams at the company, specifically creating strong relationships with engineers • Certain in office tasks as the business requires

🎯 Requisitos

• Minimum of 2 years brokerage industry experience preferably in a back office role • Securities regulatory knowledge and strong understanding of account transfers, corporate actions/dividends, and trading • Understanding of AML and risk mitigation rules • Strong organizational skills • Customer-centric business philosophy and collaborative mindset • Ability to communicate cross-functionally • Appreciation and understanding of applying technology and software to business processes • Desire to improve processes to increase team efficiency and productivity • Strong work ethic and hands-on approach • Ability to quickly learn proprietary web-based account services applications • Appreciation for compliance and adherence to government regulations • Bachelor's degree in finance, economics, or related field or requisite related work experience • FINRA Series 7 required (or ability to obtain in 90 days)

🏖️ Benefícios

• Competitive salary • Health insurance • Flexible work hours • Professional development budget