Compliance Analyst – Branch Exams

Emploi pas sur LinkedIn

🕒 il y a 1 mois

🤠 Texas – Distant

🤠 Texas – Remote

💵 $64 000 - $94 000 / an

⏰ Temps Plein

🟡 Intermédiaire

🟠 Senior

🚔 Conformité

🦅 Parrain de Visa H1B

Cette entreprise a parrainé des visas H1B par le passé.

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Cnect

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51 - 200 employés

👥 RH Tech

🎯 Recrutement

☁️ SaaS

HR Tech • Recruitment • SaaS

Cnect est une entreprise qui propose une plateforme innovante pour connecter les candidats avec les employeurs afin de rationaliser le processus de recrutement. Elle offre des fonctionnalités telles qu'une visibilité accrue des profils, des notifications en temps réel, une messagerie directe et une intégration de l'IA pour améliorer l'efficacité de la recherche d'emploi pour les candidats et simplifier le processus de recrutement pour les employeurs. Cnect inclut des outils pour transformer les CV en profils numériques et permet aux employeurs d'entretenir des relations avec les candidats grâce à une communication personnalisée et une messagerie en temps réel. Avec Cnect, les entreprises de divers secteurs peuvent trouver et intégrer les meilleurs candidats plus efficacement. La plateforme est disponible sous forme d'application mobile, permettant aux utilisateurs de participer au processus de recrutement de n'importe où.

Description

• Conduct exams of securities brokerage and advisory branch offices (up to 50% domestic travel) • Investigate potential audit exceptions • Conduct opening and closing interviews/meetings with branch personnel • Prepare reports • Collaborate with the team members and Audit Managers to streamline processes and create efficiencies for the department

🎯 Exigences

• Series 7, 24, and 66 (or 63 and 65) exams/licenses • Minimum of 5 years of related experience in auditing/examining, broker-dealer operations and/or securities/advisory compliance • Ability to work in a self-directed environment working remotely from your primary residence • Strong written and verbal communication skills • PC skills must include familiarity with MS Office, including proficiency in MS Word, Excel, Teams and Outlook.

🏖️ Avantages

• Inclusive health, dental, vision and life insurance plans built to support diverse lifestyles, offer preventative care, and protect against hardship. • Easy access to mental health benefits to meet our team members and their families where they are. • 20 plus days of paid time off (PTO), paid holidays, and 2 paid wellness days to give our employees the time they need to stay close with their loved ones, recharge, and give back to their communities. • 401(k) Savings plan with a generous company contribution (up to 5%), and access to a financial professional to offer our employees the opportunity to plan-ahead for a strong financial future well beyond their working years. • Paid parental leave to support all team members with birth, adoption, and foster. • Health Savings and Flexible Spending Account options to help you save money on healthcare, daycare, commuting, and more. • Employee Assistance Program (EAP), LifeLock, Pet Insurance and more.