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Compliance • Finance • SaaS

COMPLY est un fournisseur de solutions complètes de conformité, spécialisé dans l'assistance aux entreprises de services financiers pour naviguer dans les réglementations de conformité des États ou de la SEC. Offrant des logiciels couplés à des services de conseil, d'éducation et de support, COMPLY sert une large gamme de clients, notamment des courtiers-négociants, des fonds spéculatifs, des compagnies d'assurance, des conseillers en investissement et des sociétés de capital-investissement. Leurs solutions incluent la gestion de programmes de conformité, le suivi de la conformité des employés, les évaluations des risques, les dépôts réglementaires et les services éducatifs pour améliorer les programmes de conformité. Avec un fort accent sur l'expertise réglementaire, COMPLY permet aux entreprises de maintenir la conformité et de gérer les risques efficacement.

Description

• Perform both on-site and office-based ongoing consulting services to financial services clients. • Conduct on-site and remote compliance reviews of investment adviser and/or broker dealer firms. • Provide proactive support and timely execution of service deliverables for annual Partnership engagements. • Collaborate with our sales representatives by participating in pre-sales prospect phone calls and occasional prospect on-site meetings, and proposal creation. • Provide guidance and advice to clients on new or existing Comply products/modules. • Prepare and deliver high-quality client content for conferences, webinars, and education materials. • Prepare marketing content and marketing materials as needed. • Participate in the development and maintenance of Comply products and services. • Assist Senior Consultants with various tasks. • Mentor and oversee Partnership Associate Consultants.

🎯 Exigences

• Law or financial degree and/or equivalent compliance experience. • Knowledge and understanding of the Investment Advisers Act of 1940 and/or Securities Exchange Acts, FINRA rules and regulations governing broker dealers. • Ability to engage in complex problem solving and analytical thinking as required. • Excellent interpersonal skills, with the ability to manage relationships with colleagues and stakeholders at all levels. • Demonstrated ability to work effectively within a client service-oriented, collaborative environment. • Willingness and ability to periodically travel onsite to clients for consulting duties • Proficient in Microsoft Office Suite (Excel, Word, PowerPoint, & Outlook)