Chief Compliance Officer

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Compound

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51 - 200 employés

💸 Finance

💳 Fintech

💰 €25 000 000 Series B en 2022-01

Finance • Fintech

Compound est une société moderne de gestion de patrimoine qui sert les fondateurs, les propriétaires d'entreprises, les professionnels, les retraités et les familles, gérant plus de 2,5 milliards de dollars d'actifs et suivant plus de 23 milliards de dollars d'actifs. L'entreprise offre un service de gestion financière complet qui inclut la gestion de placements, la stratégie et la déclaration fiscales, la consultation en emprunt, ainsi que la planification de la retraite et de la succession. La plateforme de Compound propose des outils comme la récolte de pertes fiscales et le rééquilibrage automatique de portefeuille avec des opportunités d'investissement dans l'immobilier, le capital-risque et le crédit fixe. La société opère en tant que conseiller en investissement enregistré auprès de la SEC et adhère aux normes fiduciaires, offrant une plateforme centralisée pour la gestion du patrimoine net, des flux de trésorerie, des actions d'entreprise, et plus encore, s'intégrant à une large gamme de prestataires financiers. Compound fait la fierté de l'expérience approfondie de ses membres d'équipe, qui ont des antécédents dans les plus grandes banques, RIAs et bureaux multi-familiaux, et se concentre sur l'aide aux clients pour prendre de meilleures décisions financières tout en agissant dans leur meilleur intérêt.

Description

• Own and lead the entire compliance program, partnering with the General Counsel and external resources to maintain a proactive, best-in-class regulatory framework. • Establish and maintain a proactive regulatory framework rooted in industry best practices for RIAs and wealth management firms. • Reduce consultant dependence by building durable in-house expertise and scalable processes. • Monitor, analyze, and interpret regulatory developments - from rule updates to exam priorities - and deliver clear guidance to internal stakeholders. • Prepare, file, and maintain all regulatory documentation, including Form ADV, Form CRS, U4/U5 filings, 13F, annual reviews, and other required submissions. • Draft, refine, and enforce compliance policies and procedures aligned with the Advisers Act, operational workflows, and real-world risk. • Conduct firm wide compliance training, ensuring teams understand expectations and stay aligned with regulatory obligations. • Identify, assess, and mitigate compliance risks across advisory operations, trading, client service, marketing, and cybersecurity touchpoints. • Oversee key RIA operational responsibilities, including trade reconciliation, trade reviews, best-execution oversight, and books-and-records controls. • Lead regulatory readiness, including mock audits, testing, annual reviews, and coordination of SEC examinations. • Manage compliance aspects of client onboarding and offboarding, ensuring consistent adherence to regulatory requirements. • Champion a culture of compliance, embedding it into decision making and day-to-day processes as the firm scales.

🎯 Exigences

• Extensive compliance leadership experience within SEC registered investment advisers, multi-family offices, wealth management firms, or similar fiduciary environments. • Deep command of the Investment Advisers Act of 1940, including Form ADV, Form CRS, U4/U5 filings, Advisory Agreements, the Custody Rule, Code of Ethics, and Reg S-ID. • Hands-on experience with 13F filings, trade oversight, surveillance, mock audits, annual reviews, and SEC examinations. • Proven success scaling or professionalizing a compliance program in a growing RIA or advisory business. • Strong analytical and operational judgment, with the ability to simplify ambiguity and implement practical, sustainable solutions.

🏖️ Avantages

• Health insurance • Professional development opportunities