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Kestra Holdings

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1001 - 5000 employés

Fondée en 1997

💸 Finance

💳 Fintech

🤝 B2B

Finance • Fintech • B2B

Kestra Holdings est un écosystème de sociétés financières qui fournit des plateformes de gestion de patrimoine et des services de support de pointe aux professionnels de la finance indépendants à travers les États-Unis. La société offre des solutions complètes de gestion du patrimoine incluant la gestion d'investissements et de portefeuilles, des plateformes technologiques, des services de succession et de monétisation, des services de fiducie, d'assurance et de planification, ainsi qu'un support administratif. Kestra est la société mère d'entités telles que des courtiers-négociants et conseillers en investissement enregistrés (par exemple, Kestra Investment Services, Kestra Advisory Services, Kestra Private Wealth Services, Kestra Institutional Services) et d'autres sociétés affiliées comme Arden Trust Company et Bluespring Wealth Partners. Fondée en 1997, Kestra met l'accent sur l'indépendance des conseillers, la taille et le service pour les conseillers et leurs clients, et un écosystème habilité par la technologie pour la croissance, la succession et le support opérationnel.

Description

• Atteindre les objectifs prédéterminés pour les missions d’équipe et individuelles en se basant sur la qualité et le volume de travail effectué. • Communiquer avec les conseillers financiers et le manager pour résoudre les problèmes, et documenter les solutions apportées. • Collaborer avec les membres de l’équipe et les autres services internes pour développer des outils et techniques améliorés. • Aider à traiter les demandes de documents émanant de la FINRA, de la SEC, des conseils d’État en valeurs mobilières, ainsi que des auditeurs internes ou du service juridique. • Enquêter, documenter et escalader les exceptions réglementaires et de politique conformément aux procédures de l’entreprise. • Maintenir une documentation approfondie et défendable, adaptée à un examen réglementaire. • Participer à d’autres projets et tâches liés à la conformité selon les missions attribuées par le manager de la surveillance. • Bonne compréhension des réglementations Broker/Dealer et Investment Advisory. • Style de communication global, conciliant une approche de service avec les exigences métier. • Sens du détail, avec de solides compétences d’organisation et de gestion du temps. • Capacité à interpréter les réglementations et à les appliquer aux activités réelles de conseil et de courtage. • Solides compétences en investigation, en analyse et en rédaction de la documentation. • Esprit d’équipe. • Maîtrise des applications Microsoft Office et capacité à apprendre d’autres applications internes.

🎯 Exigences

• Minimum 3 ans d’expérience dans les services financiers, de préférence au sein d’un RIA et/ou d’un Broker-Dealer. • Expérience en conformité souhaitée. • Diplôme universitaire préféré, idéalement en finance, économie ou commerce. • Series 7, 63 et 24 obligatoires. • Series 65 ou Series 66 souhaités.