Compliance Analyst – Branch Exams

🕒 Agosto 27

🌲 Oregon – Remoto

🌲 Oregon – Remote

💵 $85.000 - $95.000 / ano

⏰ Tempo Integral

🟡 Pleno

🟠 Sênior

🚔 Conformidade

👻 Score fantasma 22%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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CETERA

SiteLinkedInTodas as Vagas

2 - 10 funcionários

Fundada em 2021

💸 Finanças

🤝 B2B

☁️ SaaS

Finance • B2B • SaaS

CETERA é uma plataforma de gestão de patrimônio e serviços financeiros que oferece soluções de corretagem, consultoria, tecnologia e gerenciamento de práticas para consultores financeiros independentes, consultores de investimento registrados, profissionais de contabilidade e fiscal, e instituições financeiras. A empresa enfatiza modelos de parceria B2B—integração personalizada, plataformas proprietárias voltadas para o cliente, programas de marketing e crescimento, e suporte operacional—projetados para ajudar os consultores a transferirem ativos, escalarem seus negócios e aumentarem o engajamento com os clientes. Cetera se posiciona como um parceiro focado no crescimento e um "hub de riqueza" habilitado por tecnologia, em vez de uma empresa de varejo voltada para o consumidor.

Descrição

• Conduct compliance examinations of securities brokerage and advisory branch offices • Perform approximately 90% of exams remotely • Travel domestically up to 40% as business needs evolve • Identify, research, and investigate potential audit exceptions • Lead opening and closing meetings with branch personnel and leadership • Prepare clear, well-organized audit reports and supporting documentation • Collaborate with Audit Managers and team members to improve processes, drive efficiencies, and enhance exam quality • Apply regulatory knowledge to real-world business scenarios with sound judgment and professionalism • Report directly to an Audit Manager

🎯 Requisitos

• Active Series 7, 24, and 66 licenses (or Series 63 and 65) • 5+ years of relevant experience in branch examinations or audits, broker-dealer operations, or securities/investment advisory compliance • Ability to work independently in a remote, self-directed environment • Strong written and verbal communication skills • Proficiency with Microsoft Office, including Word, Excel, Teams, and Outlook

🏖️ Benefícios

• Competitive performance-based bonus • Fully remote work arrangement • Periodic domestic travel