Senior Compliance Risk Manager – Securities Compliance

🕒 Setembro 15

🏄 California, New York, +1 estados a mais – Remoto

🏄 California – Remote 🗽 New York – Remote 🌲 Oregon – Remote

💵 $146.700 - $203.800 / ano

⏰ Tempo Integral

🟠 Sênior

🚔 Conformidade

🦅 Patrocina Visto H1B

Esta empresa já patrocinou vistos H1B no passado.

👻 Score fantasma 0%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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Mercury

SiteLinkedInTodas as Vagas

1001 - 5000 funcionários

Fundada em 2017

💳 Fintech

🏦 Bancário

☁️ SaaS

Fintech • Banking • SaaS

A Mercury é uma empresa de tecnologia financeira que oferece serviços de banco online para empresas, embora não seja um banco em si. Ela faz parcerias com bancos segurados pelo FDIC, como Choice Financial Group, Column N. A. e Evolve Bank & Trust para oferecer serviços bancários. A Mercury tem como objetivo simplificar as operações financeiras para startups e empresas, oferecendo uma gama de serviços que inclui contas correntes e de poupança, gestão de tesouraria, cartões corporativos, gestão de despesas, faturamento e automações contábeis. A plataforma é projetada para otimizar várias tarefas bancárias e aprimorar os fluxos financeiros com recursos como monitoramento contra fraudes e segurança de contas. Também oferece oportunidades de investimento através do seu produto Mercury Treasury e suporte a startups através de sua plataforma Mercury Raise.

Descrição

• Design, execute, and document the annual broker-dealer compliance testing program in accordance with FINRA Rule 3110 • Author the comprehensive FINRA Rule 3120 report and coordinate the annual certification process • Support and document the annual RIA compliance testing program in accordance with SEC Rule 206(4)-7 • Execute testing for new product rollouts, Identity Theft Prevention Program, Business Continuity Planning, and other compliance areas • Serve as a key contact during regulatory examinations, investigations, and audits • Manage data requests and organize and quality-assure document submissions • Support internal investigations and regulatory responses • Draft, update, and maintain policies and procedures for broker-dealer and RIA entities • Assist with regulatory reporting and entity maintenance filings, including Forms BD, BR, ADV, and CRS • Partner with Product, Engineering, Operations, Legal, and other teams on regulatory risk, licensing, and compliance requirements for new products and services

🎯 Requisitos

• 5+ years of experience in compliance, audit, or operations roles at a broker-dealer or RIA • Active FINRA Series 7 and Series 24 licenses • Familiarity with FINRA Rule 3110, FINRA Rule 2210, SEC Rule 206(4)-7, and the SEC Marketing Rule • Excellent documentation and organizational skills • Ability to present to senior leadership, the Board of Directors, and regulators • Clear communication and collaborative working style • Comfort using and implementing AI tools • Ability to navigate ambiguity and apply regulatory concepts in evolving product or operational contexts

🏖️ Benefícios

• Equity (stock options/RSUs) • Benefits package • Reasonable accommodations throughout the recruitment process for applicants with disabilities or special needs