Senior Advisor, Compliance – PCG Branch Exams

🕒 Agosto 19

🗽 New York – Remoto

🗽 New York – Remote

💵 $75.000 - $95.000 / ano

⏰ Tempo Integral

🟠 Sênior

🚔 Conformidade

🦅 Patrocina Visto H1B

Esta empresa já patrocinou vistos H1B no passado.

👻 Score fantasma 12%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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Raymond James

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10.000+ funcionários

Fundada em 1962

💼 Consultoria

🛡️ Seguros

💸 Finanças

Consulting • Insurance • Finance

A Raymond James é uma empresa global de serviços financeiros que oferece uma ampla gama de soluções de investimento, incluindo gestão de patrimônio, gestão de ativos e serviços de banco de investimento. A empresa se especializa em fornecer planejamento financeiro personalizado e consultoria de investimentos para indivíduos e instituições, com foco em planejamento de aposentadoria, gerenciamento de patrimônio e educação financeira. Apoiada por uma forte equipe de consultores financeiros e expertise na indústria, a Raymond James se compromete a ajudar os clientes a alcançarem seus objetivos financeiros por meio de serviços personalizados.

Descrição

• Execute the risk-based branch examination program in FINRA-registered and non-registered Private Client Group branches across the country • Conduct onsite branch examinations of retail brokerage offices throughout the U.S. • Review supervisory systems, physical-location settings and circumstances, onsite files, related documentation, and employee interviews • Document testing activities in the branch exam system and related work papers • Apply prescribed sample methodologies and appropriate risk weights to testing activities and findings • Communicate exam findings to branch management, exam managers, and compliance leadership • Report exam findings and complete related follow-up promptly • Identify and escalate risks and adverse trends • Provide compliance support to business partners • Maintain regular interaction with Compliance and Supervision partners • Complete special and ad hoc reviews and projects • Provide guidance and mentoring to less-experienced peer group members

🎯 Requisitos

• Bachelor’s degree (B.A./B.S.) and a minimum of three (3) years of licensed examination experience, or an equivalent combination of experience, education, and/or training approved by Human Resources • Appropriate series license(s) for the assigned functional area required, or ability to obtain within an established timeframe • Series 7 and Series 24, or willingness to obtain Series 24 within 120 days of employment; Series 9 and 10 may be used instead of Series 24 • Advanced knowledge of securities industry, broker/dealer compliance, and/or branch exams • Knowledge of SEC, FINRA, and state securities regulatory rules and regulations • Knowledge of investment concepts, financial markets, and financial products • Thorough and balanced work-product documentation • Clear written and oral cross-functional communication • Proficiency in Microsoft Word and Excel • Ability to manage multiple concurrent tasks in a fast-paced environment • Ability to manage time exceptionally well and remain highly organized • Ability to work independently and collaboratively • Up to 50% travel

🏖️ Benefícios

• Medical, dental, and vision insurance • Life insurance • Critical illness insurance • Accident insurance • Disability benefits • Retirement savings • Paid time off, including vacation, holidays, and sick leave • Parental leave • Professional development opportunities • Enriching networking groups • Diversity and inclusion support