Chief Compliance Officer

🕒 vor 3 Monaten

🇺🇸 Vereinigte Staaten – Remote

⏰ Vollzeit

🔴 Experte

🚔 Compliance

👻 Geisterscore 49%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Compound

WebsiteLinkedInAlle Stellen

51 - 200 Mitarbeiter

💸 Finanzen

💳 Fintech

💰 €25.000.000 Series B im 2022-01

Finance • Fintech

Compound ist ein modernes Vermögensverwaltungsunternehmen, das Gründern, Unternehmern, Fachleuten, Rentnern und Familien dient und über 2,5 Milliarden Dollar an Vermögenswerten verwaltet sowie über 23 Milliarden Dollar an Vermögenswerten nachverfolgt. Das Unternehmen bietet einen umfassenden Finanzverwaltungsservice, der Anlageverwaltung, Steuerstrategie und -einreichung, Kreditberatung sowie Altersvorsorge- und Nachlassplanung umfasst. Die Plattform von Compound bietet Tools wie Steuerverlustoptimierung und automatische Portfolioanpassung mit Investitionsmöglichkeiten in Immobilien, Risikokapital und festverzinslichen Krediten. Die Firma agiert als bei der SEC registrierter Anlageberater und hält sich an treuhänderische Standards, indem sie eine zentrale Plattform zur Verwaltung von Vermögenswerten, Cashflow, Unternehmensanteilen und mehr bietet, die mit einer Vielzahl von Finanzanbietern integriert ist. Compound ist stolz auf die umfangreiche Erfahrung seiner Teammitglieder, die aus den größten Banken, RIAs und Multi-Family-Offices stammen, und konzentriert sich darauf, Kunden dabei zu helfen, bessere Finanzentscheidungen zu treffen und in ihrem besten Interesse zu agieren.

Beschreibung

• Own and lead the entire compliance program, partnering with the General Counsel and external resources to maintain a proactive, best-in-class regulatory framework. • Establish and maintain a proactive regulatory framework rooted in industry best practices for RIAs and wealth management firms. • Reduce consultant dependence by building durable in-house expertise and scalable processes. • Monitor, analyze, and interpret regulatory developments - from rule updates to exam priorities - and deliver clear guidance to internal stakeholders. • Prepare, file, and maintain all regulatory documentation, including Form ADV, Form CRS, U4/U5 filings, 13F, annual reviews, and other required submissions. • Draft, refine, and enforce compliance policies and procedures aligned with the Advisers Act, operational workflows, and real-world risk. • Conduct firm wide compliance training, ensuring teams understand expectations and stay aligned with regulatory obligations. • Identify, assess, and mitigate compliance risks across advisory operations, trading, client service, marketing, and cybersecurity touchpoints. • Oversee key RIA operational responsibilities, including trade reconciliation, trade reviews, best-execution oversight, and books-and-records controls. • Lead regulatory readiness, including mock audits, testing, annual reviews, and coordination of SEC examinations. • Manage compliance aspects of client onboarding and offboarding, ensuring consistent adherence to regulatory requirements. • Champion a culture of compliance, embedding it into decision making and day-to-day processes as the firm scales.

🎯 Anforderungen

• Extensive compliance leadership experience within SEC registered investment advisers, multi-family offices, wealth management firms, or similar fiduciary environments. • Deep command of the Investment Advisers Act of 1940, including Form ADV, Form CRS, U4/U5 filings, Advisory Agreements, the Custody Rule, Code of Ethics, and Reg S-ID. • Hands-on experience with 13F filings, trade oversight, surveillance, mock audits, annual reviews, and SEC examinations. • Proven success scaling or professionalizing a compliance program in a growing RIA or advisory business. • Strong analytical and operational judgment, with the ability to simplify ambiguity and implement practical, sustainable solutions.

🏖️ Vorteile

• Health insurance • Professional development opportunities