Compliance Exchange Group (CXG)
11 - 50 Mitarbeiter
Gegründet 2013
📋 Compliance
💸 Finanzen
🤝 B2B
Compliance • Finance • B2B
Compliance Exchange Group (CXG) ist ein Dienstleistungsunternehmen im Bereich Compliance, das sich auf die Unterstützung von Broker-Dealern spezialisiert hat. Sie bieten ausgelagerte Lösungen für Chief Compliance Officer (CCO) und Financial Operations Principal (FinOp) an, helfen Kunden beim Kauf oder der Gründung von Broker-Dealern, unterstützen bei FINRA/Gateway-Registrierungen, CMA/1017-Genehmigungen, AML-Prüfungen und bieten Dienstleistungen für Series 24 und Series 79 an. CXG richtet sich an kleine bis mittelgroße Unternehmen und bietet schlüsselfertige, kosteneffiziente Unterstützung in Compliance, Registrierung und Investmentbanking, um regulatorische Anforderungen zu verwalten und Wachstum zu fördern.
Broker Dealer Compliance Officer
Stelle nicht auf LinkedIn
🕒 vor 7 Monaten
🗣️🇺🇸🇬🇧 Englisch erforderlich
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Compliance Exchange Group (CXG)
11 - 50 Mitarbeiter
Gegründet 2013
📋 Compliance
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Compliance • Finance • B2B
Compliance Exchange Group (CXG) ist ein Dienstleistungsunternehmen im Bereich Compliance, das sich auf die Unterstützung von Broker-Dealern spezialisiert hat. Sie bieten ausgelagerte Lösungen für Chief Compliance Officer (CCO) und Financial Operations Principal (FinOp) an, helfen Kunden beim Kauf oder der Gründung von Broker-Dealern, unterstützen bei FINRA/Gateway-Registrierungen, CMA/1017-Genehmigungen, AML-Prüfungen und bieten Dienstleistungen für Series 24 und Series 79 an. CXG richtet sich an kleine bis mittelgroße Unternehmen und bietet schlüsselfertige, kosteneffiziente Unterstützung in Compliance, Registrierung und Investmentbanking, um regulatorische Anforderungen zu verwalten und Wachstum zu fördern.
Beschreibung
• Provide regulatory compliance services to client broker-dealers • Establish processes for compliance • Work with Director of Growth and Operations
🎯 Anforderungen
• Prior experience in compliance • Active FINRA Series 7 & 24 licenses
🏖️ Vorteile
• 401(k) • Dental insurance • Flexible schedule • Opportunity for advancement • Paid time off • Parental leave • Training & development • Vision insurance
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🚔 Compliance
🦅 H1B-Visum-Sponsor
🗣️🇺🇸🇬🇧 Englisch erforderlich
