Supervision Consultant

🕒 vor 1 Monat

🇺🇸 Vereinigte Staaten – Remote

💵 $72.200 - $101.975 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

💼 Berater

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

👻 Geisterscore 19%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Empower ist ein führender Anbieter von Finanzdienstleistungen, der sich darauf konzentriert, Einzelpersonen und Organisationen dabei zu helfen, finanzielle Freiheit durch Altersvorsorge und Investmentmanagement zu erreichen. Mit über 19 Millionen Kunden in den USA bietet Empower eine umfassende Palette an finanzbezogenen Dienstleistungen an, darunter intelligente Planung und Anlageberatung sowie Tools wie das Empower Personal Dashboard™ für einen vollständigen Finanzüberblick. Das Unternehmen ist bekannt als führender Anbieter von Altersvorsorgeplänen und arbeitet eng mit privaten Anlegern, Arbeitsplatzsparer, Plan-Sponsoren und Finanzfachleuten zusammen. Empower wird auch für Initiativen in den Bereichen Diversity, Equity, Inclusion anerkannt und hat ein soziales Engagement, das die Wirkung in der Gemeinschaft stärkt.

Beschreibung

• Support the general supervision of Registered Representatives and Investment Advisor Representatives • Provide effective supervision and coaching to sales team management, addressing call reviews, escalations, and complaint handling • Collaborate with Compliance, HR, and management to recommend and monitor individuals requiring additional supervision • Prepare regular reports on supervisory trends and activities • Execute plans for issue remediation • Conduct self-audits of branch office records • Review electronic and written communications • Provide backup support to other department teams, including call quality reviews • Participate in calibrations and disputes • Perform suitability and trade reviews as needed • Partner with Training, Compliance, and Legal staff to develop and maintain supervisory policies, procedures, and training resources • Provide training to relevant stakeholders • Contribute to process improvement

🎯 Anforderungen

• Bachelor's Degree preferred in a business or finance-related field, or equivalent work experience • At least 3 years of experience in the retail financial services industry • Knowledge and experience in regulatory compliance and/or supervision • FINRA Series 7, Series 24, and Series 65 (or 66) registrations required • Series 51 (or 53) registrations required within corporate established timelines • Fully licensed candidates are preferred • Intermediate skill level in MS Word, MS Excel, and MS PowerPoint • Detail oriented with proven technical skills • Strong motivational and interpersonal skills • Demonstrated ability to work both independently and within a collaborative team environment • Applicants must be authorized to work for any employer in the U.S. • Must have reliable high-speed internet with a wired connection and a suitable home workspace with limited disruption • Required internet connection must be fiber, cable or DSL internet

🏖️ Vorteile

• Medical, dental, vision and life insurance • Retirement savings – 401(k) plan with generous company matching contributions (up to 6%), financial advisory services, potential company discretionary contribution, and a broad investment lineup • Tuition reimbursement up to $5,250/year • Business-casual environment that includes the option to wear jeans • Generous paid time off upon hire – including a paid time off program plus ten paid company holidays and three floating holidays each calendar year • Paid volunteer time — 16 hours per calendar year • Leave of absence programs – including paid parental leave, paid short- and long-term disability, and Family and Medical Leave (FMLA) • Business Resource Groups (BRGs) – BRGs facilitate inclusion and collaboration across our business internally and throughout the communities where we live, work and play. BRGs are open to all. • Flexible work environment • Fluid career paths • Internal mobility • Other necessary computer equipment will be provided