Manager, Suitability Review

🕒 vor 3 Tagen

🌽 Illinois – Remote

🌽 Illinois – Remote

💵 $76.600 - $106.450 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

👔 Manager

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

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Horace Mann

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1001 - 5000 Mitarbeiter

Gegründet 1945

💸 Finanzen

📚 Bildung

Insurance • Finance • Education

Horace Mann ist ein Unternehmen, das umfassende Versicherungs- und Finanzlösungen bietet, die speziell für Pädagogen und Mitarbeiter des öffentlichen Sektors zugeschnitten sind. Das Unternehmen bietet eine breite Palette von Versicherungsoptionen an, darunter Auto-, Hausrat-, Mieter-, Haftpflicht-, Lebens- und Zusatzversicherungen. Neben Versicherungen stellt Horace Mann auch Renten- und Finanzstrategien bereit, wie z. B. 529 College-Sparpläne, Investmentmanagement und Lösungen für Studentenkredite, die speziell entwickelt wurden, um Pädagogen zu unterstützen. Sie engagieren sich für die Unterstützung von Pädagogen durch verschiedene Programme, Workshops, Webinare und Partnerschaftsinitiativen, die zu ihrer beruflichen und persönlichen finanziellen Gesundheit beitragen. Horace Mann ist bekannt für seine starke finanzielle Stabilität und ethische Governance-Praktiken, die Sicherheit und Datenschutz für seine fast eine Million Kunden im Bildungsbereich im ganzen Land gewährleisten.

Beschreibung

• Manage suitability review process for financial service products. • Oversee a team of analysts and support registered representatives. • Ensure compliance with FINRA regulations and broker-dealer requirements. • Act as a subject matter expert on suitability matters. • Lead, coach, and develop a team of Suitability Analysts. • Establish performance expectations for review of suitability submissions. • Design and maintain surveillance reports for account transactions. • Develop and utilize exception reporting tools for compliance concerns. • Deliver suitability-related training programs for registered representatives and internal partners. • Oversee maintenance and development of regulatory forms and documentation.

🎯 Anforderungen

• Bachelor's degree from an accredited four-year college or university. • 5+ years of suitability review experience. • 5+ years of securities industry experience, including direct interaction with registered representatives. • Strong understanding of FINRA regulations, suitability standards, supervisory requirements, and broker-dealer operations. • Demonstrated leadership and team management experience. • FINRA Series 6 (or Series 7) required. • FINRA Series 26 (or Series 24) required. • FINRA Series 51 and 53 are required within three months of hire.

🏖️ Vorteile

• Normal office environment. • Periodic travel may be required.