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Kestra Holdings

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1001 - 5000 Mitarbeiter

Gegründet 1997

💸 Finanzen

💳 Fintech

🤝 B2B

Finance • Fintech • B2B

Kestra Holdings ist ein Ökosystem von Finanzunternehmen, das führende Vermögensverwaltungsplattformen und Unterstützungsdienste für unabhängige Finanzexperten in den USA bietet. Das Unternehmen offeriert umfassende Vermögensverwaltungslösungen, darunter Investment- und Portfoliomanagement, Technologieplattformen, Nachfolge- und Monetarisierungsdienste, Treuhanddienste, Versicherungs- und Planungsdienste sowie Backoffice-Unterstützung. Kestra ist die Muttergesellschaft von Broker-Dealer- und registrierten Anlageberatungsunternehmen (z. B. Kestra Investment Services, Kestra Advisory Services, Kestra Private Wealth Services, Kestra Institutional Services) und anderen verbundenen Unternehmen wie der Arden Trust Company und Bluespring Wealth Partners. Das 1997 gegründete Unternehmen betont die Unabhängigkeit der Berater, Skalierung und Service für Berater und ihre Kunden sowie ein technologiegestütztes Ökosystem für Wachstum, Nachfolge und operative Unterstützung.

Beschreibung

• Erreichen vorgegebener Ziele für Team- und Einzelaufgaben basierend auf Qualität und Umfang der geleisteten Arbeit. • Kommunikation mit Finanzberatern und dem Manager zur Klärung sowie Dokumentation von Problemen und deren Lösungen. • Zusammenarbeit mit Teammitgliedern und anderen internen Mitarbeitern zur Entwicklung verbesserter Tools und Techniken. • Unterstützung bei der Erfüllung von Dokumentenanforderungen von FINRA, SEC, staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden sowie internen Prüfern oder der Rechtsabteilung. • Untersuchung, Dokumentation und Eskalation von aufsichtsrechtlichen und richtlinienbezogenen Ausnahmen gemäß den Firmenverfahren. • Pflege einer vollständigen, nachvollziehbaren Dokumentation, die für regulatorische Prüfungen geeignet ist. • Weitere compliance-bezogene Projekte und Aufgaben nach Zuweisung durch den Surveillance Manager. • Fundiertes Verständnis der Vorschriften für Broker/Dealer und Investment Advisory. • Ganzheitlicher Kommunikationsstil, der einen serviceorientierten Ansatz mit geschäftlichen Anforderungen in Einklang bringt. • Detailorientierung sowie ausgeprägte Organisations- und Zeitmanagementfähigkeiten. • Fähigkeit, Vorschriften zu interpretieren und auf die reale Beratungs- und Broker-Tätigkeit anzuwenden. • Starke investigative, analytische und schriftliche Dokumentationsfähigkeiten. • Ausgeprägte Teamfähigkeit. • Sicherer Umgang mit Microsoft Office-Anwendungen und Bereitschaft, weitere interne Anwendungen zu erlernen.

🎯 Anforderungen

• Mindestens 3 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungsbereich, vorzugsweise in einer RIA- und/oder Broker-Dealer-Umgebung. • Erfahrung im Compliance-Bereich bevorzugt. • Hochschulabschluss bevorzugt, idealerweise in Finanzen, Volkswirtschaft oder Betriebswirtschaft. • Series 7, 63 und 24 erforderlich. • Series 65 oder Series 66 bevorzugt.