Regional Compliance Officer – Key Investment Services

🕒 vor 2 Tagen

🌲 Oregon, Washington – Remote

🌲 Oregon – Remote ☕ Washington – Remote

💵 $71.000 - $125.000 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

💸 Finanzplanung und Analyse (FP&A)

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

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KeyBank

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10.000+ Mitarbeiter

Gegründet 1994

🏦 Bankwesen

💸 Finanzen

💳 Fintech

Banking • Finance • Fintech

KeyBank ist eine Vollbank, die eine breite Palette an Finanzdienstleistungen für Privatpersonen, kleine Unternehmen und große Institutionen anbietet. Zu den Dienstleistungen gehören Privat- und Geschäftskundenbanking, Vermögensverwaltung, Kredite, Kreditlinien, Hypotheken, Kreditkarten und Investitionsdienstleistungen. KeyBank bietet außerdem Online- und Mobile-Banking-Tools, um Kunden zu helfen, ihre Finanzen effizient zu verwalten. Mit einem Fokus auf finanzielle Wellness bietet KeyBank Ressourcen, um Kunden bei der Grundkenntnis von Bankgeschäften, der Schuldenverwaltung und dem Erreichen ihrer finanziellen Ziele zu unterstützen.

Beschreibung

• Conduct onsite branch inspections to evaluate supervisory systems, branch signage, records, and adherence to firm policies and regulatory requirements. • Provide compliance training to branch staff and business partners to reinforce policies and regulatory obligations. • Draft, review, and update compliance policies and procedures to reflect regulatory changes and best practices. • Review and approve advertising and marketing materials in accordance with FINRA Rule 2210 and firm policies and procedures. • Offer guidance and compliance advice to business partners on day-to-day issues and emerging risks. • Assist in investigating potential fraud, financial exploitation, and elder abuse claims, ensuring timely escalation and resolution. • Participate in special projects, targeted reviews, and other initiatives to strengthen the firm’s compliance program. • Collaborate with Supervision, Sales, and other control functions to maintain a strong compliance culture.

🎯 Anforderungen

• Bachelor's Degree or equivalent experience • FINRA Series 7 and 24 or willing to obtain • Minimum 5 years of experience in compliance, risk management, auditing, or related fields (required) • Demonstrated ability to work independently and collaboratively in a regulatory environment (required) • Advanced knowledge of securities industry concepts, compliance practices, supervisory frameworks, applicable federal and state regulatory requirements, investment products, and financial markets

🏖️ Vorteile

• Eligibility for incentive compensation which may include production, commission, and/or discretionary incentives