Supervisory Principal Consultant

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🕒 vor 20 Tagen

🏈 Alabama, Arizona, +21 weitere Bundesländer – Remote

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Lincoln Financial

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10.000+ Mitarbeiter

Gegründet 1905

💸 Finanzen

👥 HR Tech

Finance • HR Tech • Insurance

Lincoln Financial ist eine Organisation, die sich dem Schutz der Privatsphäre und Sicherheit ihrer Bewerber verpflichtet hat. Sie informiert aktiv über mögliche Rekrutierungsbetrügereien und beschreibt ihre robusten Einstellungsverfahren. Dabei wird klargestellt, dass während des Bewerbungsprozesses keine sensiblen persönlichen Informationen angefordert werden. Das Unternehmen bietet eine vielfältige Palette an Karrieremöglichkeiten in verschiedenen Bereichen wie Versicherungsmathematik, Finanzen, Recht und Kundenservice und setzt sich für die Wahrung der Chancengleichheit ein.

Beschreibung

• Reviewing and approving high-volume supervision items, including non-cash compensation (credit cards, check requests) and Logoed related orders • Monitoring gift & entertainment activity for policy, strategic firm and regulatory compliance • Conducting surveillance of email, text, and social media communications • Responding to field inquiries and providing clear, practical supervision guidance • Conducting annual interviews and training sessions with registered representatives • Identifying and escalating potential risks, applying sound, business-aware judgment • Contributing to or lead SME areas (e.g., NCC, communications, marketing, registration, complaints) • Partnering with Compliance (2nd line) and Field Assurance (3rd line) to ensure effective oversight • Delivering fast, accurate supervision in a high-volume environment • Identifying risks early without slowing down business • Building expertise in key areas and improving consistency and quality across reviews

🎯 Anforderungen

• 4 Year/Bachelor's degree or equivalent work experience (4 years of experience in lieu of Bachelor's) (Minimum Required) • 3–5+ years in broker-dealer supervision, compliance, or related experience • Strong understanding of FINRA supervision requirements • FINRA SIE and FINRA Series 6 or 7 required at time of hire • FINRA Series 63 obtained within 120 days of start date • Series 24 or Series 26 within 90 days of start date

🏖️ Vorteile

• Clearly defined career tracks and job levels, along with associated behaviors for each of Lincoln's core values and leadership attributes • Leadership development and virtual training opportunities • PTO/parental leave • Competitive 401K and employee benefits • Free financial counseling, health coaching and employee assistance program • Tuition assistance program • Work arrangements that work for you • Effective productivity/technology tools and training