Senior Advisor, Compliance – PCG Branch Exams

🕒 vor 1 Monat

🗽 New York – Remote

🗽 New York – Remote

💵 $75.000 - $95.000 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟠 Senior

🚔 Compliance

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

👻 Geisterscore 9%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Raymond James

WebsiteLinkedInAlle Stellen

10.000+ Mitarbeiter

Gegründet 1962

💼 Beratung

🛡️ Versicherung

💸 Finanzen

Consulting • Insurance • Finance

Raymond James ist ein globales Finanzdienstleistungsunternehmen, das eine umfassende Palette von Anlagelösungen einschließlich Vermögensverwaltung, Asset-Management und Investment-Banking-Services anbietet. Das Unternehmen ist auf maßgeschneiderte Finanzplanung und Anlageberatung für Privatpersonen und Institutionen spezialisiert, mit einem Schwerpunkt auf Altersvorsorge, Nachlassverwaltung und finanzieller Bildung. Unterstützt von einem starken Team aus Finanzberatern und Branchenkenntnissen, engagiert sich Raymond James dafür, Kunden durch personalisierte Dienstleistungen bei der Erreichung ihrer finanziellen Ziele zu unterstützen.

Beschreibung

• Execute the risk-based branch examination program in FINRA-registered and non-registered Private Client Group branches across the country • Conduct onsite branch examinations of retail brokerage offices throughout the U.S. • Review supervisory systems, physical-location settings and circumstances, onsite files, related documentation, and employee interviews • Document testing activities in the branch exam system and related work papers • Apply prescribed sample methodologies and appropriate risk weights to testing activities and findings • Communicate exam findings to branch management, exam managers, and compliance leadership • Report exam findings and complete related follow-up promptly • Identify and escalate risks and adverse trends • Provide compliance support to business partners • Maintain regular interaction with Compliance and Supervision partners • Complete special and ad hoc reviews and projects • Provide guidance and mentoring to less-experienced peer group members

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree (B.A./B.S.) and a minimum of three (3) years of licensed examination experience, or an equivalent combination of experience, education, and/or training approved by Human Resources • Appropriate series license(s) for the assigned functional area required, or ability to obtain within an established timeframe • Series 7 and Series 24, or willingness to obtain Series 24 within 120 days of employment; Series 9 and 10 may be used instead of Series 24 • Advanced knowledge of securities industry, broker/dealer compliance, and/or branch exams • Knowledge of SEC, FINRA, and state securities regulatory rules and regulations • Knowledge of investment concepts, financial markets, and financial products • Thorough and balanced work-product documentation • Clear written and oral cross-functional communication • Proficiency in Microsoft Word and Excel • Ability to manage multiple concurrent tasks in a fast-paced environment • Ability to manage time exceptionally well and remain highly organized • Ability to work independently and collaboratively • Up to 50% travel

🏖️ Vorteile

• Medical, dental, and vision insurance • Life insurance • Critical illness insurance • Accident insurance • Disability benefits • Retirement savings • Paid time off, including vacation, holidays, and sick leave • Parental leave • Professional development opportunities • Enriching networking groups • Diversity and inclusion support