Senior Advisor, Compliance – PCG Branch Exams

🕒 vor 1 Monat

🗽 New York – Remote

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💵 $75.000 - $95.000 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟠 Senior

🚔 Compliance

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

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Raymond James

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10.000+ Mitarbeiter

Gegründet 1962

💸 Finanzen

Finance • Wealth Management • Investment Banking

Raymond James ist ein globales Finanzdienstleistungsunternehmen, das eine umfassende Palette von Anlagelösungen einschließlich Vermögensverwaltung, Asset-Management und Investment-Banking-Services anbietet. Das Unternehmen ist auf maßgeschneiderte Finanzplanung und Anlageberatung für Privatpersonen und Institutionen spezialisiert, mit einem Schwerpunkt auf Altersvorsorge, Nachlassverwaltung und finanzieller Bildung. Unterstützt von einem starken Team aus Finanzberatern und Branchenkenntnissen, engagiert sich Raymond James dafür, Kunden durch personalisierte Dienstleistungen bei der Erreichung ihrer finanziellen Ziele zu unterstützen.

Beschreibung

• Execution of the risk-based branch exam program in FINRA-registered and non-registered Private Client Group branches across the country • Detailed documentation of testing in branch exam system and related work papers • Ensure prescribed sample methodologies are used and resulting sample sizes provide an adequate reflection of the activity being tested • Clear communication of all exam findings to branch management, exam managers and compliance leadership • Provide reporting of exam findings and complete any related follow up in a timely manner • Ensure risks and adverse trends are identified and escalated • Provide compliance support to business partners, as needed • Maintain regular interaction with Compliance and Supervision partners • Complete special and ad hoc reviews and projects, as identified, in a quality and timely manner • Provide guidance and mentoring to less-experienced peer group members

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree (B.A. /B.S.) • Minimum of three (3) years of licensed examination experience • Appropriate series license(s) for assigned functional area required or the ability to obtain within an established timeframe (Series 7, 24 or willing to obtain within 120 days of employment) • Additional licenses/certifications demonstrating the candidate’s knowledge/expertise in industry regulation and concepts preferred

🏖️ Vorteile

• Medical, dental, and vision • Life insurance • Critical illness insurance and accident insurance • Disability benefits • Retirement savings • Paid time off (including vacation, holidays, and sick leave) • Parental leave