Compliance Specialist – RIA

🕒 vor 1 Monat

🇺🇸 Vereinigte Staaten – Remote

💵 $100.000 - $135.000 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

🚔 Compliance

👻 Geisterscore 10%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Ritholtz Wealth Management

WebsiteLinkedInAlle Stellen

51 - 200 Mitarbeiter

Gegründet 2013

💼 Beratung

🛡️ Versicherung

💸 Finanzen

Consulting • Insurance • Finance

Ritholtz Wealth Management ist ein dynamisches Team von Anlageexperten, das sich der Bereitstellung umfassender Vermögensverwaltungslösungen widmet. Sie bieten maßgeschneiderte Finanzpläne an und offerieren Dienstleistungen wie Steuerplanung, Versicherungen, Nachlassplanung und betriebliche Altersvorsorge. Sie betonen eine treuhänderische Beziehung zu ihren Kunden, was Vertrauen, Transparenz und rationale Erklärungen für ihre Finanzstrategien sicherstellt. Ihr Ansatz kombiniert individuelle Beratung mit einer ganzheitlichen Sicht auf die Finanzplanung, alles darauf ausgerichtet, den Wohlstand ihrer Kunden zu sichern und dessen Wirkung zu maximieren.

Beschreibung

• Review and approve advertisements under Marketing Rule 206(4)-1, including performance presentations, testimonials, endorsements, and third-party ratings • Review marketing materials, investor communications, website content, social media posts, blog/media commentary, and pitch books before publication • Maintain substantiation files for performance and factual claims and assist with drafting disclosures • Maintain the firm's marketing policies and procedures and advise stakeholders on marketing guidelines • Review RFPs, due-diligence questionnaires, and data submissions as needed • Administer cybersecurity, information security, and artificial intelligence governance programs • Conduct vendor due diligence for third-party service providers in information security, technology, and AI • Monitor AI-assisted client communications, marketing content, and AI tool usage for compliance • Identify opportunities to use AI, automation, and technology to improve compliance operations and workflows • Support and monitor compliance with Regulation S-P • Conduct compliance testing, monitoring, annual testing, and surveillances • Monitor regulatory developments and assess compliance risks related to marketing activities • Partner with business stakeholders to deliver training, awareness initiatives, and communications • Support books and records compliance and documentation of policies, procedures, and memos • Manage relationships and activities involving compliance-related service providers • Assist with internal and external compliance-related inquiries and additional regulatory, operational, and compliance projects

🎯 Anforderungen

• 5+ years of relevant investment adviser, investment company compliance, or compliance consultant experience • Applied knowledge of the Investment Advisers Act of 1940 and the regulatory framework for registered investment advisers • Expertise in regulations applicable to marketing activities, especially the Investment Advisers Act and SEC Marketing Rule • Bachelor's degree in finance, business administration, economics, marketing, or a related field • Experience reviewing marketing materials and communications for broker/dealer and/or investment adviser firms preferred • Knowledge of equity and fixed income markets, trading practices, and securities products • Experience implementing compliance and archiving platforms • Experience with regulatory filings, marketing review, compliance testing, and compliance program responsibilities • Understanding of information security and cybersecurity rules and regulations • Experience using technology and AI tools to strengthen internal processes and reporting • Exceptional analytical skills and ability to learn new and complex concepts quickly • Ability to balance immediate deadlines with longer-term projects in a fast-paced environment • Sound judgment balancing regulatory and policy standards with business needs • Strong written and oral communication skills • Self-starter and independent thinker with a strong work ethic

🏖️ Vorteile

• Comprehensive benefits package • 401(k) with match • Generous PTO + paid parental leave • Community volunteering support • A culture that genuinely embraces diversity and inclusion • Veterans and military spouses are encouraged to apply • Equal opportunity employer • E-Verify participation