Broker Dealer and Investment Advisor – Lending Manager

Stelle nicht auf LinkedIn

🕒 vor 3 Monaten

❄️ Minnesota – Remote

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💵 $114.731 - $155.224 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟠 Senior

🔴 Experte

💸 Finanzplanung und Analyse (FP&A)

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

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Thrivent

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5001 - 10000 Mitarbeiter

Gegründet 1922

🏦 Bankwesen

💸 Finanzen

Banking • Finance • Insurance

Thrivent ist eine ganzheitliche Finanzdienstleistungsorganisation, die Beratung, Investitionen, Versicherungen, Bankgeschäfte und Programme zur Großzügigkeit bietet. Mit der Mission, Finanzdienstleistungen neu zu denken, hilft Thrivent Einzelpersonen und Gemeinschaften dabei, durch die Sichtweise, dass Geld ein Werkzeug und kein Ziel ist, zu gedeihen. Thrivent betreut über 2 Millionen Kunden und setzt sich dafür ein, ihnen zu helfen, ihre finanzielle Zukunft aufzubauen, während sie ein sinnvolles Leben führen. Das Unternehmen engagiert sich für Vielfalt, Gleichberechtigung und Inklusion und bietet wettbewerbsfähige Vergütung, professionelle Entwicklungsmöglichkeiten und Programme, um Großzügigkeit und Wirkung zu steigern. Als anerkannter Marktführer in ethischen Finanzpraktiken wurde Thrivent von dem Ethisphere Institute als eines der “World’s Most Ethical Companies” ausgezeichnet und steht auf der Forbes-Liste der besten Versicherungsunternehmen Amerikas.

Beschreibung

• Design, oversee, and enhance advisor lending programs including recruiting, retention, transition, and succession loans • Establish governance, policies, approval frameworks, and controls Align lending programs with firm strategy and risk appetite • Serve as primary liaison with Legal and Compliance • Ensure compliance with applicable federal, state and self-regulatory organization rules and regulations related to lending, including FINRA Rule 3240 • Lead audit and exam preparation related to lending programs • Monitor regulatory changes and recommend program updates • Oversee underwriting standards and credit reviews • Monitor loan portfolio health, concentrations, and repayment performance • Lead escalation, remediation, and recovery efforts • Ensure effective loan administration, documentation, and controls • Partner with Finance on accounting, accruals, reserves, and write-offs • Drive operational efficiency and scalability • Act as a trusted advisor to leadership and field management • Support recruiting and retention strategies • Communicate clearly with advisors regarding loan terms and obligations • Provide executive-level reporting on loan balances, risk, and ROI • Deliver insights to support strategic decision-making

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree in Finance, Business, Accounting, or related field • 8+ years of experience in broker-dealer finance, operations, risk, compliance, or advisor lending • Strong knowledge of FINRA rules and broker-dealer and investment advisor regulatory frameworks • Experience influencing senior leaders • FINRA Series 7, and 24 or 27 required or obtained within 90 days of hire/transfer • Strong independent judgment and risk management capability • Executive communication and stakeholder management skills • High attention to detail with strategic perspective • Ability to operate effectively in a regulated environment

🏖️ Vorteile

• various bonuses (including, for example, annual or long-term incentives) • medical, dental, and vision insurance • health savings account • flexible spending account • 401k • pension • life and accidental death and dismemberment insurance • disability insurance • supplemental protection insurance • 20 days of Paid Time Off each year • Sick and Safe Time • 10 paid company holidays • Volunteer Time Off • paid parental leave • EAP • well-being benefits • other employee benefits