Senior Advisor, PCG Branch Exams

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💵 $75 000 - $95 000 / an

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🟠 Senior

🦅 Parrain de Visa H1B

Cette entreprise a parrainé des visas H1B par le passé.

👻 Score fantôme 22%

Ce que ça veut dire : la probabilité que personne ne recrute vraiment pour cette offre.Comment le lire : 60 % ou plus, on pense que c'est une offre fantôme. Un score plus bas est moins inquiétant.Comment on la calcule : ancienneté, republications, postes ouverts vs taille de l'équipe, rapidité de clôture, et si le salaire est indiqué.À noter : une estimation à partir de données publiques, pas un jugement sur l'entreprise. De vraies offres peuvent avoir un score élevé, alors prenez-le comme un indice, pas comme un fait.

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Raymond James

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10 000+ employés

Fondée en 1962

💼 Conseil

🛡️ Assurance

💸 Finance

Consulting • Insurance • Finance

Raymond James est une entreprise de services financiers mondiale qui propose une gamme complète de solutions d'investissement, y compris la gestion de patrimoine, la gestion d'actifs et des services de banque d'investissement. L'entreprise se spécialise dans la fourniture de conseils financiers et de planification sur mesure pour les particuliers et les institutions, en mettant l'accent sur la planification de la retraite, la gestion de patrimoine et l'éducation financière. Soutenue par une solide équipe de conseillers financiers et une expertise sectorielle, Raymond James s'engage à aider ses clients à atteindre leurs objectifs financiers grâce à des services personnalisés.

Description

• Execute the risk-based branch examination program in FINRA-registered and non-registered Private Client Group branches across the country • Conduct onsite branch examinations of retail brokerage offices, including reviewing supervisory systems, physical locations, onsite files, documentation, and interviewing employees • Document testing activities in the branch exam system and related work papers • Apply prescribed sampling methodologies and appropriate risk weights to testing activities and findings • Communicate exam findings to branch management, exam managers, and compliance leadership • Report findings and complete follow-up activities in a timely manner • Identify and escalate risks and adverse trends • Provide compliance support to business partners • Maintain regular interaction with Compliance and Supervision partners • Complete special and ad hoc reviews and projects • Provide guidance and mentoring to less-experienced peers

🎯 Exigences

• Bachelor’s degree (B.A./B.S.) and a minimum of three (3) years of licensed examination experience, or an equivalent combination of experience, education, and/or training approved by Human Resources • Appropriate series license(s) for the assigned functional area required or ability to obtain within an established timeframe • Series 7, 24, or willingness to obtain within 120 days of employment; Series 9 and 10 may be used instead of Series 24 • Advanced knowledge of securities industry, broker/dealer compliance, and/or branch examinations • Knowledge of SEC, FINRA, and state securities regulatory agency rules and regulations • Knowledge of investment concepts, practices, procedures, financial markets, and products • Thorough and balanced documentation skills • Clear, concise written and oral cross-functional communication skills • Proficiency in Microsoft Word and Excel • Ability to work under pressure on multiple concurrent tasks in a fast-paced environment • Ability to manage time exceptionally well and remain highly organized • Ability to understand and apply PCG policies and procedures • Ability to work independently and collaboratively • Up to 50% travel

🏖️ Avantages

• Medical, dental, and vision insurance • Life insurance • Critical illness insurance • Accident insurance • Disability benefits • Retirement savings • Paid time off, including vacation, holidays, and sick leave • Parental leave • Professional development opportunities • Enriching networking groups • Diversity and inclusion support

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