Compliance Exchange Group (CXG) is a compliance services firm specializing in broker-dealer support. They provide outsourced Chief Compliance Officer (CCO) and Financial Operations Principal (FinOp) solutions, help clients buy or start broker-dealers, assist with FINRA/Gateway registrations, CMA/1017 approvals, AML audits, and offer Series 24 and Series 79 principal services. CXG targets small to mid-size firms, offering turn-key, cost-efficient compliance, registration, and investment banking support to manage regulatory requirements and facilitate growth.

O Compliance Exchange Group (CXG) é uma empresa de serviços de compliance especializada em suporte a corretores. Eles oferecem soluções de terceirização de Diretor de Conformidade (CCO) e Diretor de Operações Financeiras (FinOp), auxiliam clientes na compra ou abertura de corretores, ajudam com registros FINRA/Gateway, aprovações CMA/1017, auditorias de AML, e oferecem serviços de diretores nas séries 24 e 79. A CXG atende empresas de pequeno a médio porte, oferecendo suporte turnkey, econômico e eficiente em compliance, registro e banco de investimento para gerenciar requisitos regulatórios e facilitar o crescimento.

Compliance Exchange Group (CXG) est une entreprise de services de conformité spécialisée dans le soutien aux courtiers-négociants. Elle propose des solutions pour les postes de Chief Compliance Officer (CCO) et de Financial Operations Principal (FinOp) externalisés, aide les clients à acheter ou à créer des courtiers-négociants, assiste avec les enregistrements FINRA/Gateway, les agréments CMA/1017, les audits AML et offre des services principaux pour les Séries 24 et 79. CXG cible les petites et moyennes entreprises, offrant un support clé en main, économique, en matière de conformité, d'enregistrement et de banque d'investissement pour gérer les exigences réglementaires et faciliter la croissance.

Compliance Exchange Group (CXG) ist ein Dienstleistungsunternehmen im Bereich Compliance, das sich auf die Unterstützung von Broker-Dealern spezialisiert hat. Sie bieten ausgelagerte Lösungen für Chief Compliance Officer (CCO) und Financial Operations Principal (FinOp) an, helfen Kunden beim Kauf oder der Gründung von Broker-Dealern, unterstützen bei FINRA/Gateway-Registrierungen, CMA/1017-Genehmigungen, AML-Prüfungen und bieten Dienstleistungen für Series 24 und Series 79 an. CXG richtet sich an kleine bis mittelgroße Unternehmen und bietet schlüsselfertige, kosteneffiziente Unterstützung in Compliance, Registrierung und Investmentbanking, um regulatorische Anforderungen zu verwalten und Wachstum zu fördern.

CXG is a top-tier compliance firm, servicing FINRA regulated broker-dealers across the continental U.S. We are one of the few firms that provide outsourced principals, in addition to regulatory consulting, CCO & FINOP outsourcing, and CMA-1017 services.  A true engine for growth, CXG serves broker-dealers, removing barriers to growth.
 
With leading talent and proven expertise, all outsourced at a fraction of in-house costs, CXG is equally equipped for meeting immediate short-term needs or providing long-term solutions. If you’re a small to mid-size firm looking to grow, or a start-up firm seeking FINRA approval, we can help. 

➜Principal Outsourcing
Seasoned  CCOs, FINOPs and 24s ready to help you reduce costs, manage risk, and even clear trades. Grow & lead your firm into new markets; all as rapidly as your business demands. 

➜BD Compliance Services, putting our clients in the lead. 

Customizable, cost-effective compliance services that transform your compliance into your leading edge. With CXG, the weight of registration or compliance issues is lifted off your shoulders,  clearing the way for you to focus on revenue growth.

➜Buy or Sell a Broker-Dealer
As the fast-approval experts, we won’t let a CMA hold you back from doing business. CXG’s start-to-finish support gets firms open as quickly as possible. Buy a broker-dealer to get up and running fast. Or, if you need to add business lines or branch offices to your current operation, we can get you there.  If you would like to sell your broker dealer, we can find you a quality buyer, ensuring a successful sale.

➜FINOP
Outsourced FINOP & CFO services to cover all your SEC and FINRA compliance needs. Whether your start-up needs a FINOP or your mid-sized firm could use a seasoned CFO, we have the critical resources and leadership that your firm needs now.

➜Licenses Held:
Series 24, Series 4, Series 79, Series 53, Series 27, and Series 99

CXG é uma empresa de compliance de alto nível, atendendo corretores regulamentados pela FINRA em todo o território continental dos EUA. Somos uma das poucas empresas que fornece diretores terceirizados, além de consultoria regulatória, terceirização de CCO & FINOP e serviços CMA-1017. Um verdadeiro motor para o crescimento, a CXG atende corretores, removendo barreiras ao crescimento.

Com talento de ponta e expertise comprovada, todos terceirizados a uma fração dos custos internos, a CXG está igualmente equipada para atender necessidades imediatas de curto prazo ou fornecer soluções de longo prazo. Se você é uma empresa de pequeno a médio porte procurando crescer, ou uma empresa iniciante buscando aprovação da FINRA, nós podemos ajudar.

➜ Terceirização de Diretores

CCOs, FINOPs e 24s experientes prontos para ajudar a reduzir custos, gerenciar riscos e até mesmo liquidar negócios. Cresça e lidere sua empresa em novos mercados, tudo tão rapidamente quanto seu negócio exige.

➜ Serviços de Compliance para Corretoras, colocando nossos clientes na liderança.

Serviços de compliance personalizáveis e econômicos que transformam seu compliance em sua vantagem principal. Com a CXG, o peso de registros ou questões de conformidade é aliviado de seus ombros, abrindo caminho para se concentrar no crescimento da receita.

➜ Comprar ou Vender uma Corretora

Como especialistas em aprovação rápida, não deixaremos um CMA impedi-lo de fazer negócios. O suporte completo da CXG coloca as empresas em funcionamento o mais rápido possível. Compre uma corretora para começar rapidamente. Ou, se você precisa adicionar linhas de negócios ou escritórios de filial à sua operação atual, podemos ajudá-lo a chegar lá. Se você deseja vender sua corretora, podemos encontrar um comprador de qualidade, garantindo uma venda bem-sucedida.

➜ FINOP

Serviços terceirizados de FINOP & CFO para cobrir todas as suas necessidades de conformidade com a SEC e FINRA. Seja sua empresa iniciante precisando de um FINOP ou sua empresa de médio porte precisando de um CFO experiente, temos os recursos e a liderança crítica que sua empresa precisa agora.

➜ Licenças Detidas:

Séries 24, 4, 79, 53, 27 e 99

CXG est une entreprise de conformité de premier plan, au service des courtiers-négociants régulés par la FINRA à travers les États-Unis continentaux. Nous sommes l'une des rares entreprises à fournir des responsables externalisés, en plus du conseil réglementaire, de l'externalisation des CCO & FINOP, et des services CMA-1017. Véritable moteur de croissance, CXG sert les courtiers-négociants, éliminant les obstacles à la croissance.\n\nAvec des talents de premier ordre et une expertise éprouvée, le tout externalisé à une fraction des coûts internes, CXG est également équipée pour répondre aux besoins à court terme immédiats ou pour fournir des solutions à long terme. Si vous êtes une petite ou moyenne entreprise cherchant à croître, ou une entreprise en démarrage cherchant l'approbation FINRA, nous pouvons vous aider.\n\n➜ Externalisation de Responsables\nDes CCO, FINOP et 24 expérimentés prêts à vous aider à réduire les coûts, gérer les risques et même compensarder les transactions. Développez et dirigez votre entreprise vers de nouveaux marchés ; aussi rapidement que l’exige votre activité.\n\n➜ Services de Conformité BD, plaçant nos clients en tête.\n\nDes services de conformité personnalisables et rentables qui transforment votre conformité en un atout majeur. Avec CXG, le poids des problèmes d'enregistrement ou de conformité est levé de vos épaules, vous permettant de vous concentrer sur la croissance des revenus.\n\n➜ Acheter ou Vendre un Courtier-Négociant\nExperts en approbation rapide, nous ne vous laisserons pas un CMA vous retenir de faire des affaires. Le support de CXG de bout en bout permet aux entreprises d'ouvrir aussi rapidement que possible. Achetez un courtier-négociant pour démarrer rapidement. Ou, si vous devez ajouter des lignes d'affaires ou des bureaux de succursales à votre activité actuelle, nous pouvons vous y conduire. Si vous souhaitez vendre votre courtier-négociant, nous pouvons vous trouver un acheteur de qualité, garantissant une vente réussie.\n\n➜ FINOP\nServices externalisés de FINOP & CFO pour couvrir tous vos besoins en conformité SEC et FINRA. Que votre entreprise nouvellement créée ait besoin d'un FINOP ou que votre entreprise de taille moyenne ait besoin d'un CFO expérimenté, nous avons les ressources et le leadership essentiels dont votre entreprise a besoin maintenant.\n\n➜ Licences détenues :\nSérie 24, Série 4, Série 79, Série 53, Série 27 et Série 99

CXG ist ein erstklassiges Compliance-Unternehmen, das FINRA-regulierte Broker-Dealer in den kontinentalen USA bedient. Wir sind eines der wenigen Unternehmen, die neben regulatorischer Beratung auch ausgelagerte Principal-Dienstleistungen, CCO- & FINOP-Outsourcing sowie CMA-1017-Dienstleistungen anbieten. CXG ist ein echter Wachstumsmotor und unterstützt Broker-Dealer, indem es Wachstumsbarrieren beseitigt.

Mit führenden Talenten und bewährter Expertise, die alle zu einem Bruchteil der Kosten interner Lösungen ausgelagert werden, ist CXG sowohl für die Erfüllung unmittelbarer kurzfristiger Bedürfnisse als auch für die Bereitstellung langfristiger Lösungen bestens gerüstet. Wenn Sie ein kleines bis mittelgroßes Unternehmen sind, das wachsen will, oder ein Start-up, das eine FINRA-Zulassung sucht, können wir Ihnen helfen.

➜ Auslagerung von Principals
Erfahrene CCOs, FINOPs und 24s sind bereit, Ihnen zu helfen, Kosten zu reduzieren, Risiken zu verwalten und sogar Trades abzuwickeln. Wachsen Sie und führen Sie Ihr Unternehmen in neue Märkte; alles so schnell wie Ihr Geschäft es verlangt.

➜ BD Compliance-Dienstleistungen, die unsere Kunden an die Spitze bringen.

Anpassbare, kosteneffektive Compliance-Dienstleistungen, die Ihr Compliance in Ihren Wettbewerbsvorteil verwandeln. Mit CXG werden Sie von den Lasten der Registrierung oder Compliance-Problemen befreit, damit Sie sich auf das Umsatzwachstum konzentrieren können.

➜ Kauf oder Verkauf eines Broker-Dealers
Als Experten für schnelle Genehmigungen lassen wir keine CMA zu, die Ihr Geschäft behindert. Die Unterstützung von CXG von Anfang bis Ende ermöglicht es Unternehmen, so schnell wie möglich zu öffnen. Kaufen Sie einen Broker-Dealer, um schnell anfangen zu können. Oder wenn Sie Geschäftsbereiche oder Niederlassungen zu Ihrem aktuellen Betrieb hinzufügen müssen, bringen wir Sie dorthin. Wenn Sie Ihren Broker-Dealer verkaufen möchten, können wir Ihnen einen qualifizierten Käufer finden und einen erfolgreichen Verkauf sicherstellen.

➜ FINOP
Ausgelagerte FINOP- und CFO-Dienstleistungen, um all Ihre SEC- und FINRA-Compliance-Bedürfnisse abzudecken. Ob Ihr Start-up einen FINOP benötigt oder Ihr mittelgroßes Unternehmen einen erfahrenen CFO gebrauchen könnte, wir haben die kritischen Ressourcen und die Führungsstärke, die Ihr Unternehmen jetzt benötigt.

➜ Lizenzen gehalten:
Series 24, Series 4, Series 79, Series 53, Series 27 und Series 99

Compliance Exchange Group (CXG)

Compliance

Compliance Officer providing regulatory services to client broker-dealers

Broker Dealer Compliance Officer

Compliance Officer providing regulatory compliance services to client broker-dealers. Establishing processes and working within a fully remote environment.

Accounts Payable

MAP Specialist providing regulatory services for broker-dealers

Broker Dealer MAP Specialist

MAP Specialist providing corporate development and regulatory services for client broker-dealers. Working remotely in the US and reporting to the Operations Manager.

Remote Jobs at Compliance Exchange Group (CXG)

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Broker Dealer Compliance Officer

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Broker Dealer MAP Specialist

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