Compliance Consultant

🕒 Julho 16

🇺🇸 Estados Unidos – Remoto (EUA)

💵 $80.000 - $110.000 / ano

⏰ Tempo Integral

🟡 Pleno

🟠 Sênior

🚔 Conformidade

👻 Score fantasma 16%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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COMPLY

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201 - 500 funcionários

💼 Consultoria

🛡️ Seguros

📋 Conformidade

Consulting • Insurance • Compliance

A COMPLY é um provedor de soluções de conformidade abrangentes, especializado em ajudar empresas de serviços financeiros a navegar pelas regulamentações estaduais ou da SEC. Oferecendo software aliado a consultoria, educação e suporte, a COMPLY atende a uma ampla gama de clientes, incluindo corretores, fundos de hedge, companhias de seguros, consultores de investimento e empresas de private equity. Suas soluções incluem gestão de programas de conformidade, monitoramento de conformidade de funcionários, avaliações de risco, preenchimento de documentos regulatórios e serviços educacionais para aprimorar programas de conformidade. Com um forte foco em expertise regulatória, a COMPLY capacita as empresas a manter conformidade e gerenciar riscos de maneira eficaz.

Descrição

• Work with a specified group of investment advisory firms to provide ongoing compliance support. • Actively respond to emails and phone inquiries pertaining to client matters. • Review investment adviser regulatory documents, including P&P Manuals, Form ADV, and marketing materials. • Use CRM (Salesforce), messaging tools (Teams), and internally-developed software to communicate with clients and track deliverables. • Prepare and deliver high-quality client content for conferences, webinars, and education materials. • Participate in the development of Comply products and services, plus guide clients on products/modules. • Collaborate with our sales representatives by participating in pre-sales prospect phone calls. • Utilize your knowledge of investment advisory regulation, compliance, and the RIA business model. • Review and stay up to date on new proposed and approved investment advisory rules and regulations.

🎯 Requisitos

• Significant compliance experience with investment advisers, (ideally) as compliance consultant, securities regulator, or chief compliance officer. • Comprehensive knowledge of the Investment Advisers Act of 1940, along with (ideally) Securities Exchange Acts, state securities laws governing investment advisers, and FINRA rules • Aptitude for engaging in complex problem solving and analytical thinking. • Excellent interpersonal skills, with the ability to manage relationships with clients, colleagues, and stakeholders at all levels. • Proficient in Microsoft Office Suite (Word, Excel, PowerPoint, & Outlook) and Salesforce or other CRM. • Demonstrated ability to work both independently and collaboratively within an environment focused on client services.