Junior Compliance Associate

🕒 Agosto 6

🦬 Montana, Minnesota – Remoto

🦬 Montana – Remote ❄️ Minnesota – Remote

💵 $20 - $31 / hora

⏰ Tempo Integral

🟢 Júnior

🚔 Conformidade

👻 Score fantasma 2%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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D.A. Davidson Companies

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1001 - 5000 funcionários

Fundada em 1935

💸 Finanças

Finance • Investment Banking • Wealth Management

A D. A. Davidson Companies é uma empresa de serviços financeiros abrangente que oferece uma ampla gama de serviços para investidores individuais, corporações e instituições. Com uma história de 88 anos, eles fornecem gerenciamento de patrimônio, mercados de capitais de ações, banco de investimento e serviços fiduciários. A D. A. Davidson está comprometida em guiar os clientes através dos principais momentos financeiros da vida com serviços como planejamento de aposentadoria, planejamento sucessório, planejamento educacional, entre outros. Além disso, estão envolvidos em finanças públicas, oferecendo expertise em serviços de consultoria municipal, financiamento tribal e mercados de capitais de renda fixa. Renomada por sua gestão profissional de dinheiro e soluções de consultoria, a D. A. Davidson enfatiza o atendimento personalizado ao cliente e o conselho de investimento estratégico. Seus consultores de investimento utilizam uma abordagem baseada em pesquisa para garantir que as carteiras dos clientes estejam alinhadas com seus objetivos financeiros. A equipe dedicada da empresa também está envolvida em iniciativas de empoderamento comunitário em todo o país, aproveitando seu extenso conhecimento em vários setores para beneficiar as comunidades que servem.

Descrição

• Support day-to-day compliance program duties, including the branch examination program and Anti-Money Laundering (AML) program • Provide general support to branch associates and internal business and supervision partners, including wealth management and capital markets • Support associate disclosure processes, customer complaints, and other assigned projects as needed • Collect and analyze branch examination data to identify irregularities, trends, and patterns • Accompany Compliance Examiners during onsite or virtual examinations to evaluate compliance with Firm policies, WSPs, and industry regulations • Assist with administration of associate disclosures and semiannual and annual certifications in Comply • Assist the AML Compliance Officer with transaction monitoring • Assist with administration of customer complaints • Monitor, respond to, and redirect inquiries sent to the Compliance Department inbox

🎯 Requisitos

• Bachelor’s degree in business, finance, or a related field, or relevant professional experience in the financial services industry • Basic knowledge of financial markets and investment products • Willingness and ability to obtain the FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) within 6 months of hire • Advanced knowledge of Microsoft Office products • Strong written, oral, and interpersonal skills • Ability and willingness to travel up to 10% of the time • Ability to communicate Firm policies and industry regulations • Strong attention to detail and organizational skills • Ability to prioritize, plan, meet deadlines, and work independently • Professional and personable demeanor • Ability and desire to learn about the financial services industry

🏖️ Benefícios

• Medical, Dental and Vision • Company 401(k) and ESOP contribution • Generous sick, vacation, and maternity/parental leave • Paid holidays • Professional Development Opportunities • Tuition Reimbursement ($15,000 lifetime cap) • Discounted personal insurance including home, auto and recreational vehicles • Charitable gift-matching program • Davidson Day of Giving