Compliance Examiner – Broker Dealer

🕒 Julho 24

🇺🇸 Estados Unidos – Remoto (EUA)

💵 $89.800 - $125.500 / ano

⏰ Tempo Integral

🟡 Pleno

🟠 Sênior

🚔 Conformidade

🦅 Patrocina Visto H1B

Esta empresa já patrocinou vistos H1B no passado.

👻 Score fantasma 31%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

Candidatar-se

Encontrar Vagas Remotas Similares

Configurar Alerta de Email para Novas Vagas

📊 Verifique sua pontuação de currículo para esta vaga

Melhore suas chances de conseguir uma entrevista verificando sua pontuação de currículo antes de se candidatar.

Enviar Currículo

Horace Mann

SiteLinkedInTodas as Vagas

1001 - 5000 funcionários

Fundada em 1945

🛡️ Seguros

💸 Finanças

📚 Educação

Insurance • Finance • Education

A Horace Mann é uma empresa que oferece soluções abrangentes de seguros e financeiras, especialmente desenvolvidas para educadores e trabalhadores do setor público. A empresa oferece uma ampla gama de opções de seguros, incluindo seguro de automóvel, residencial, de locatários, de responsabilidade civil, de vida e seguros suplementares. Além dos seguros, a Horace Mann fornece estratégias de aposentadoria e soluções financeiras, como Planos de Poupança Universitária 529, gestão de investimentos e soluções para empréstimos estudantis, projetadas especificamente para ajudar educadores. Eles estão comprometidos em apoiar educadores através de diversos programas, workshops, webinars e iniciativas de parceria que auxiliam no bem-estar financeiro profissional e pessoal. A Horace Mann é reconhecida por sua forte estabilidade financeira e práticas de governança ética, garantindo segurança e privacidade para seus quase um milhão de clientes educadores em todo o país.

Descrição

• Plan, schedule, and conduct on-site and remote examinations of Broker/Dealer and RIA branch offices, as well as registered representatives. • Review a wide range of books and records, including client files, trade blotters, correspondence, advertising materials, and financial records to ensure adherence to regulatory standards. • Conduct interviews with branch managers, registered representatives, and staff to evaluate supervisory effectiveness and identify compliance risks. • Identify and document deficiencies, violations, and operational weaknesses clearly and concisely. • Prepare detailed examination reports summarizing findings, recommendations for corrective action, and supporting evidence. • Follow up with branches to verify timely and effective remediation of identified issues. • Collaborate with the Chief Compliance Officer and compliance team to analyze trends and develop proactive compliance solutions. • Stay current on regulatory developments and industry best practices. • Assist with special projects and regulatory inquiries as needed. • Conduct approximately 70–90 branch examinations per year. • Travel: 80-90% • Must reside within one hour of a major airport to facilitate travel.

🎯 Requisitos

• Bachelor’s degree in Finance, Accounting, Business, or a related field; or equivalent experience • 3–5 years of experience as a compliance examiner or auditor within the financial services industry, preferably with a broker-dealer. • Licenses Required: FINRA Series 7 and 24. • Strong knowledge of FINRA, SEC, and state securities regulations. • Proven experience conducting on-site audits or branch examinations. • Proficiency in Microsoft Office Suite and familiarity with regulatory filing systems (e.g., FINRA Gateway). • Exceptional analytical and investigative skills with attention to detail. • Excellent written and verbal communication skills, with the ability to present complex findings clearly. • Ability to work independently and manage a demanding travel schedule. • Strong organizational and time-management abilities.

🏖️ Benefícios

• Salary is commensurate to experience, location, etc.