Director of Compliance

🕒 vor 4 Monaten

Jetzt Bewerben

Ähnliche Remote-Jobs finden

E-Mails für Remote-Jobs erhalten

📊 Überprüfen Sie Ihre Lebenslauf-Bewertung für diese Stelle

Verbessern Sie Ihre Chancen auf ein Vorstellungsgespräch, indem Sie Ihre Lebenslauf-Bewertung vor der Bewerbung überprüfen.

Lebenslauf hochladen

Alpaca

WebsiteLinkedInAlle Stellen

201 - 500 Mitarbeiter

🔌 API

💳 Fintech

₿ Crypto

API • Fintech • Crypto

Alpaca ist ein Fintech-Unternehmen, das über eine Suite von APIs eine umfassende Brokerage- und Trading-Plattform bereitstellt. Diese APIs ermöglichen es Entwicklern und Unternehmen, algorithmisches Trading, App-Entwicklung und Embedded Investing in ihre Services zu integrieren. Alpaca bietet Services wie den Handel mit US-Aktien, ETFs und Kryptowährungen, einschließlich Optionen für Transaktionen in lokaler Währung. Das Unternehmen ist für seine Cybersicherheitspraktiken anerkannt und ist Mitglied von FINRA und SIPC. Alpaca ist ideal für Fintech-Startups, Broker-Dealer, Hedgefonds und andere Finanzdienstleister, die mit minimaler Reibung über die gut dokumentierte Broker API anspruchsvolle Trading-Anwendungen und -Plattformen entwickeln möchten.

Beschreibung

• Apply practical knowledge of FINRA rules and regulations to ensure compliance oversight across the firm. • Partner with business units to understand workflows, monitor controls, and implement compliance process improvements. • Draft, update, and maintain compliance policies and supervisory procedures. • Review advertising, marketing, and electronic communications for regulatory compliance. • Support regulatory examinations, inquiries, and requests, including gathering data, preparing documentation, and coordinating responses. • Assist in the preparation and submission of required regulatory filings and reports. • Assist with branch inspections and supervisory reviews, track findings, and follow up with business leads. • Assist in the preparation and submission of required regulatory filings and reports. • Experience with new product launches and ongoing product governance.

🎯 Anforderungen

• At least 10 years of experience managing compliance matters within FINRA, SEC, and OCC jurisdictions, preferably in a broker-dealer and clearing firm environment. • Deep knowledge of U.S. securities regulations, including FINRA/SEC rules, and registration/licensing obligations. • Strong written communication skills for drafting regulatory documentation and policies. • Proven ability to work independently and produce actionable compliance work, not just advisory guidance. • Ability to operate effectively in a fast-paced, global environment with evolving regulatory requirements. • Proficiency in using compliance software and tools. • High ethical standards and a commitment to maintaining confidentiality. • Bachelor's degree in Finance, Business, Law, or a related field. • Required FINRA licenses: Series 7, 24; additional licenses and designations are a plus.

🏖️ Vorteile

• Competitive Salary & Stock Options • Health Benefits • New Hire Home-Office Setup: One-time USD $500 • Monthly Stipend: USD $150 per month via a Brex Card