Mitarbeiter/in Wertpapierabwicklung (Settlements)

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Alpaca

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201 - 500 Mitarbeiter

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API • Fintech • Crypto

Alpaca ist ein Fintech-Unternehmen, das über eine Suite von APIs eine umfassende Brokerage- und Trading-Plattform bereitstellt. Diese APIs ermöglichen es Entwicklern und Unternehmen, algorithmisches Trading, App-Entwicklung und Embedded Investing in ihre Services zu integrieren. Alpaca bietet Services wie den Handel mit US-Aktien, ETFs und Kryptowährungen, einschließlich Optionen für Transaktionen in lokaler Währung. Das Unternehmen ist für seine Cybersicherheitspraktiken anerkannt und ist Mitglied von FINRA und SIPC. Alpaca ist ideal für Fintech-Startups, Broker-Dealer, Hedgefonds und andere Finanzdienstleister, die mit minimaler Reibung über die gut dokumentierte Broker API anspruchsvolle Trading-Anwendungen und -Plattformen entwickeln möchten.

Beschreibung

• Verantwortlich für den End-to-End-Prozess der globalen Aktienabwicklung und Zusammenarbeit mit unserer Depotbank (Custodian), Gegenparteien und internen Stakeholdern, um fristgerechte und korrekte Abwicklungen in mehreren internationalen Märkten sicherzustellen. • Sicherstellen, dass Transaktionen in internen und externen Systemen korrekt erfasst werden, um erfolgreiche Abwicklungen zu ermöglichen. • Überwachen der täglichen Abwicklungstätigkeiten und proaktive Identifikation von Transaktionen mit Ausfallrisiko. • Untersuchen und Beheben von Abwicklungsabweichungen, Handelsdifferenzen und fehlgeschlagenen Transaktionen. • Prüfen von Buy-ins, Abwicklungsstrafen und länger bestehenden Failings sowie Koordination von Abhilfemaßnahmen mit Gegenparteien und unserer Depotbank. • Überwachen der Trade-Matching-Prozesse über SWIFT und Abwicklungsplattformen, um sicherzustellen, dass Gegenparteien Trades innerhalb der erforderlichen Marktfristen bestätigen und abgleichen. • Untersuchen und Beheben von Trade-Mismatches, einschließlich: • Abweichungen bei Abwicklungsanweisungen • Mengen- und Preisdifferenzen • Allokationsprobleme • Buchungsfehler bei Gegenparteien • FX- und marktspezifische Abwicklungs-Ausnahmen • Enge Zusammenarbeit mit Trading, Finance, Compliance, Gegenparteien und Depotbanken zur zeitnahen Lösung von Abwicklungsproblemen. • Eskalation komplexer Abwicklungsdifferenzen und operativer Risiken an den Director of Brokerage Operations, wenn angezeigt. • Tägliche Abstimmung von Wertpapierbeständen und Kassenkonten über mehrere globale Märkte und Währungen hinweg. • Untersuchung und Behebung von Cash- und Wertpapierabstimmungsdifferenzen zwischen internen Konten und externen Depotbanken. • Erstellen von Abstimmungsberichten zur Identifikation von Gelddifferenzen, Positionsabweichungen und operativen Ausnahmen. • Sicherstellen, dass alle Abstimmungsdifferenzen innerhalb vorgegebener Service-Level recherchiert, dokumentiert und gelöst werden. • Gewährleistung, dass operative Prozesse den anwendbaren SEC-, FINRA- und internationalen Marktregulierungen entsprechen. • Unterstützung der Einhaltung von SEC Rule 15c3-3 durch Mitwirkung an der Sicherstellung des ordnungsgemäßen Besitzes und der Kontrolle von Kundentiteln. • Identifikation operativer Risiken und Eskalation von Themen, die Kunden, Abwicklung oder regulatorische Verpflichtungen beeinträchtigen könnten. • Führen vollständiger und organisierter operativer Unterlagen zur Unterstützung von Audits, Prüfungen und regulatorischen Überprüfungen. • Unterstützung des Director of Brokerage Operations bei internen Audit-Anfragen, regulatorischen Prüfungen und Remedierung. • Erstellen zeitnaher, genauer und aussagekräftiger Reports zu Abwicklungstätigkeiten, länger bestehenden Fails, Abstimmungsdifferenzen und operativen Kennzahlen. • Vorbereitung von Arbeitspapieren, operativen Zusammenfassungen, Root-Cause-Analysen und Management-Reports. • Identifikation wiederkehrender operativer Probleme mittels Trendanalysen und Empfehlung von Verbesserungen zur Risikoreduzierung und Effizienzsteigerung. • Aktualisierung von Betriebsabläufen, Kontrollen und Dokumentationen im Zuge der Weiterentwicklung von Geschäftsprozessen. • Unterstützung bei der Implementierung von Policy-Frameworks und fungieren als Ansprechpartner für operative Richtlinienfragen. • Zusammenarbeit mit Engineering- und Produktteams zur Automatisierung manueller Arbeitsabläufe und zur Verbesserung von Abwicklungsprozessen. • Nutzung von SQL, Metabase, KI-Tools (z. B. Cursor und ChatGPT) und Reporting-Plattformen zur Steigerung der operativen Effizienz und Analytik. • Teilnahme an bereichsübergreifenden Projekten zur Unterstützung neuer Produkte, internationaler Marktexpansion und operabler Skalierbarkeit. • Beitrag zu kontinuierlichen Verbesserungsinitiativen, die die Kundenerfahrung verbessern und gleichzeitig das operationelle Risiko reduzieren. • Bereichsübergreifende Zusammenarbeit mit Brokerage Operations, Trading, Finance, Compliance, Engineering und Customer Operations zur Sicherstellung eines nahtlosen Post-Trade-Prozesses. • Förderung eines Umfelds von Teamarbeit, Verantwortlichkeit und kontinuierlichem Lernen. • Unterstützung von Abteilungsinitiativen und Übernahme zusätzlicher Aufgaben im Zuge sich ändernder Geschäftsanforderungen.

🎯 Anforderungen

• Mindestens 3 Jahre Erfahrung in der Unterstützung von Brokerage-Operationen mit Schwerpunkt auf globalen Aktienabwicklungen. • Fundiertes Verständnis der Lebenszyklen von Wertpapierabwicklungen innerhalb eines Broker-Dealers oder Carrying-Firms. • Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Drittanbietern für Clearing und globalen Depotbanken. • Kenntnisse der Betriebsabläufe von US-Broker-Dealern und der Regulierung der Finanzbranche. • Vertrautheit mit BNY Nexen oder ähnlichen globalen Custody-/Abwicklungsplattformen. • Praktische Kenntnisse im SWIFT-Abwicklungs-Messaging (MT54x-Serie), Euroclear, DTCC und internationalen Abwicklungspraxen. • Erfahrung in der Abwicklung von Wertpapieren in globalen Märkten, einschließlich Europa und Asien (z. B. Hongkong, Südkorea und andere internationale Märkte). • Ausgeprägte Expertise in der Durchführung von Cash- und Positionsabstimmungen über mehrere Währungen und Märkte hinweg. • Erfahrung in der Untersuchung von Handelsmismatches und in der direkten Zusammenarbeit mit Gegenparteien zur Lösung von Abwicklungsproblemen. • Fähigkeit, operative Daten zu analysieren, Trends zu identifizieren und fundierte Entscheidungen auf Basis verfügbarer Informationen zu treffen. • Hervorragende schriftliche, mündliche und zwischenmenschliche Kommunikationsfähigkeiten. • Starke Organisationsfähigkeiten mit hoher Detailgenauigkeit. • Fähigkeit, mehrere Prioritäten zu managen und eigenständig in einem schnelllebigen Umfeld zu arbeiten. • Sicheres Arbeiten im Remote-Umfeld bei gleichzeitiger Zusammenarbeit mit verteilten Teams. • Praktische Kenntnisse in SQL, Metabase oder ähnlichen Reporting- und Datenanalysetools. • Versierter Umgang mit Microsoft Office und Google Workspace. • Anpassungsfähigkeit an sich ändernde regulatorische Anforderungen und Geschäftsprioritäten. • Vorhandensein der Securities Industry Essentials (SIE) Prüfung und der Series-99-Lizenz (oder höher) bzw. Erhalt der Series-99-Lizenz innerhalb von 180 Tagen nach Einstellung.

🏖️ Vorteile

• Wettbewerbsfähiges Gehalt und Aktienoptionen • Gesundheitsleistungen • Homeoffice-Neuausstattung bei Stellenantritt: einmalig USD 500 • Monatliches Zuschuss: USD 150 pro Monat über eine Brex Card