Partnership Compliance Consultant

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COMPLY

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201 - 500 Mitarbeiter

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COMPLY ist ein umfassender Anbieter von Compliance-Lösungen, der sich darauf spezialisiert hat, Finanzdienstleistungsunternehmen bei der Navigation durch staatliche oder SEC-Compliance-Vorschriften zu unterstützen. Durch die Kombination von Software mit Beratung, Bildung und Unterstützung bedient COMPLY eine breite Palette von Kunden, darunter Broker-Dealer, Hedgefonds, Versicherungsgesellschaften, Anlageberater und Private-Equity-Firmen. Ihre Lösungen umfassen das Management von Compliance-Programmen, die Überwachung der Mitarbeiter-Compliance, Risikobewertungen, behördliche Einreichungen und Bildungsdienste zur Verbesserung von Compliance-Programmen. Mit einem starken Fokus auf regulatorische Expertise befähigt COMPLY Unternehmen, Compliance aufrechtzuerhalten und Risiken effektiv zu managen.

Beschreibung

• Perform both on-site and office-based ongoing consulting services to financial services clients. • Conduct on-site and remote compliance reviews of investment adviser and/or broker dealer firms. • Provide proactive support and timely execution of service deliverables for annual Partnership engagements. • Collaborate with our sales representatives by participating in pre-sales prospect phone calls and occasional prospect on-site meetings, and proposal creation. • Provide guidance and advice to clients on new or existing Comply products/modules. • Prepare and deliver high-quality client content for conferences, webinars, and education materials. • Prepare marketing content and marketing materials as needed. • Participate in the development and maintenance of Comply products and services. • Assist Senior Consultants with various tasks. • Mentor and oversee Partnership Associate Consultants.

🎯 Anforderungen

• Law or financial degree and/or equivalent compliance experience. • Knowledge and understanding of the Investment Advisers Act of 1940 and/or Securities Exchange Acts, FINRA rules and regulations governing broker dealers. • Ability to engage in complex problem solving and analytical thinking as required. • Excellent interpersonal skills, with the ability to manage relationships with colleagues and stakeholders at all levels. • Demonstrated ability to work effectively within a client service-oriented, collaborative environment. • Willingness and ability to periodically travel onsite to clients for consulting duties • Proficient in Microsoft Office Suite (Excel, Word, PowerPoint, & Outlook)