Compliance Examiner – Broker Dealer

🕒 vor 2 Monaten

🇺🇸 Vereinigte Staaten – Remote

💵 $89.800 - $125.500 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

🚔 Compliance

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

👻 Geisterscore 27%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Horace Mann

WebsiteLinkedInAlle Stellen

1001 - 5000 Mitarbeiter

Gegründet 1945

🛡️ Versicherung

💸 Finanzen

📚 Bildung

Insurance • Finance • Education

Horace Mann ist ein Unternehmen, das umfassende Versicherungs- und Finanzlösungen bietet, die speziell für Pädagogen und Mitarbeiter des öffentlichen Sektors zugeschnitten sind. Das Unternehmen bietet eine breite Palette von Versicherungsoptionen an, darunter Auto-, Hausrat-, Mieter-, Haftpflicht-, Lebens- und Zusatzversicherungen. Neben Versicherungen stellt Horace Mann auch Renten- und Finanzstrategien bereit, wie z. B. 529 College-Sparpläne, Investmentmanagement und Lösungen für Studentenkredite, die speziell entwickelt wurden, um Pädagogen zu unterstützen. Sie engagieren sich für die Unterstützung von Pädagogen durch verschiedene Programme, Workshops, Webinare und Partnerschaftsinitiativen, die zu ihrer beruflichen und persönlichen finanziellen Gesundheit beitragen. Horace Mann ist bekannt für seine starke finanzielle Stabilität und ethische Governance-Praktiken, die Sicherheit und Datenschutz für seine fast eine Million Kunden im Bildungsbereich im ganzen Land gewährleisten.

Beschreibung

• Plan, schedule, and conduct on-site and remote examinations of Broker/Dealer and RIA branch offices, as well as registered representatives. • Review a wide range of books and records, including client files, trade blotters, correspondence, advertising materials, and financial records to ensure adherence to regulatory standards. • Conduct interviews with branch managers, registered representatives, and staff to evaluate supervisory effectiveness and identify compliance risks. • Identify and document deficiencies, violations, and operational weaknesses clearly and concisely. • Prepare detailed examination reports summarizing findings, recommendations for corrective action, and supporting evidence. • Follow up with branches to verify timely and effective remediation of identified issues. • Collaborate with the Chief Compliance Officer and compliance team to analyze trends and develop proactive compliance solutions. • Stay current on regulatory developments and industry best practices. • Assist with special projects and regulatory inquiries as needed. • Conduct approximately 70–90 branch examinations per year. • Travel: 80-90% • Must reside within one hour of a major airport to facilitate travel.

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree in Finance, Accounting, Business, or a related field; or equivalent experience • 3–5 years of experience as a compliance examiner or auditor within the financial services industry, preferably with a broker-dealer. • Licenses Required: FINRA Series 7 and 24. • Strong knowledge of FINRA, SEC, and state securities regulations. • Proven experience conducting on-site audits or branch examinations. • Proficiency in Microsoft Office Suite and familiarity with regulatory filing systems (e.g., FINRA Gateway). • Exceptional analytical and investigative skills with attention to detail. • Excellent written and verbal communication skills, with the ability to present complex findings clearly. • Ability to work independently and manage a demanding travel schedule. • Strong organizational and time-management abilities.

🏖️ Vorteile

• Salary is commensurate to experience, location, etc.