Senior Oversight Specialist

Stelle nicht auf LinkedIn

🕒 vor 25 Tagen

⛰️ Colorado, Nebraska, +2 weitere Bundesländer – Remote

⛰️ Colorado – Remote 🌾 Nebraska – Remote 🗽 New York – Remote 🏈 Ohio – Remote

⏰ Vollzeit

🟠 Senior

👻 Geisterscore 10%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Ultimus Fund Solutions

WebsiteLinkedInAlle Stellen

501 - 1000 Mitarbeiter

💸 Finanzen

☁️ SaaS

🤝 B2B

💰 Private equity im 2012-07

Finance • SaaS • B2B

Ultimus Fund Solutions ist ein unabhängiger Anbieter von Fondsadministration und Investmentbetriebsdienstleistungen für Berater und Asset-/Fondsmanager. Das Unternehmen bietet hochgradig personalisierte, skalierbare Dienstleistungen in öffentlichen und privaten Märkten an – darunter Transfer-Agentur, Middle-Office- und Investmentbetriebsdienstleistungen, Unterstützung bei der Einführung und Umwandlung von ETFs sowie spezialisierte Administration für Investmentfonds, Private Equity, private Kredite, Retail-Alternativen, REITs und andere Fondsvehikel. Ultimus kombiniert diese Dienstleistungen mit integrierten, KI-gestützten Technologieplattformen (Ultimus Connect, Portfolio Analytics Portal, Workflow Manager, Investor and Advisor Portal, Private Investor Portal und verwandte Tools), um Daten-, Reporting- und Workflow-Automatisierung bereitzustellen. Laut ihren öffentlichen Materialien verwaltet Ultimus Vermögenswerte in Höhe von über 775 Milliarden USD, unterstützt mehr als 2. 500 Fonds, 450+ Kunden und über 1. 200 Mitarbeiter.

Beschreibung

• Detects, investigates, and prevents fraudulent activities within the organization. • Performs identity verification review on new account shareholders, authorized signers, and beneficial owners, to satisfy Know your Customer ‘KYC’ and ‘AML Policy’ requirements. • Conducts comprehensive reviews on all politically exposed person (PEP) and OFAC/various watchlist alerts. • Requests supplementary documentary evidence from those persons who do not immediately pass KYC verification and updates account accordingly. • Reviews various reports to evaluate and monitor transactional activity to identify potential suspicious activity. • Performs manual “real time” KYC identity verification for requests submitted by related departments. • Reviews account activity and provides timely responses to Red Flag submissions; records suspicious activity, including shareholder personal information, in various internal watchlists. • Adheres to designated timelines and procedures to ensure timely and accurate completion of tasks. • Attends training and provides guidance to associates on fraud detection and prevention techniques. Raises awareness of fraud risks and promotes a culture of vigilance. • Assists with identification, organization, and dissemination of archived materials to support completion of SOC1 and annual AML audits. • Assists with client conversion data reviews and department clean-up projects, as needed. • Assists with production and quality control review of quarterly client AML certifications. • Conducts a bi-weekly FinCEN processing and quality control review; reports any “positive hits” to AML Manager and AMLCO; provides certifications to clients. • Conducts a quarterly OFAC processing and quality control review; reports any “positive hits” to AML Manager and AMLCO. • Processes monthly Lexis Nexis invoices to Accounts Payable in a timely manner. • Creates extensive written team procedures and maintains in Knowledge Management System (KMS) database. • Assists with Lexis Nexis administration role to maintain user access status, establish new users, etc.

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree in finance, law, business administration, or a related field. • 3-5 years of experience in AML compliance and fraud detection, preferably within the financial services industry. • Bank Secrecy Act (BSA), Anti-Money Laundering (AML)/Terrorist Financing, Customer Identification Program (CIP), Know Your Customer (KYC), Office of Foreign Asset Control (OFAC) regulatory and program requirements. • Effective internet search techniques. • Microsoft Office Suite, with demonstrated experience in Excel, including pivot tables, macros, filtering, and sorting. • Adobe Acrobat.

🏖️ Vorteile

• Mentors associates through instruction, coaching, providing real-time on-the-job experiences, modeling effective practices, and advising on methods used. • Collaborates with the correspondence team to create and maintain written shareholder communication templates to be used with collection of supporting KYC documentation. • Contact as needed with clients, financial representatives, and shareholders regarding general information, resolution of issues, inquiries, or reporting requirements. • Contact with members of AML Oversight team and various other internal teams regarding follow-up inquiries, open workflow, etc.