Supervision Analyst

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Wealth Enhancement Group

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501 - 1000 Mitarbeiter

Gegründet 1997

💰 €736.300 Funding Round im 2022-02

Im Jahr 1997 stellten vier Berater, die sich ein Büro teilten, fest, dass sie auch einen grundlegenden Glauben teilten: Die Finanzdienstleistungsbranche benötigte eine neue und bessere Methode, um Kunden zu beraten - eine, die den Stress im finanziellen Leben ihrer Kunden reduzieren würde. Sie gründeten eine Firma, die umfassende Finanzberatung aus einer Hand bieten würde, sodass Kunden sich nicht mit der Verwaltung mehrerer Finanzbeziehungen, komplexen Entscheidungen oder der Koordination unterschiedlicher Konten befassen müssen. Diese Idee hat sich zu dem entwickelt, was wir als Roundtable™ bezeichnen, unser Team aus Spezialisten und Beratern in sechs Kernbereichen des Vermögensmanagements. Wir glauben, dass dieses Team, gepaart mit unserem 3-stufigen UniFi™-Prozess, sicherstellt, dass Ihr finanzielles Leben organisiert, umfassend und unkompliziert ist, was Ihnen ermöglicht, selbstbewusstere Entscheidungen zu treffen und weniger gestresst beim Umgang mit Ihrem Vermögen zu sein. Wertpapiere werden über LPL Financial angeboten, Mitglied der SIPC (www.SIPC.org). Beratungsdienstleistungen werden über Wealth Enhancement Advisory Services, ein registrierter Anlageberater, angeboten. Wealth Enhancement Group und Wealth Enhancement Advisory Services sind separate Einheiten von LPL Financial.

Beschreibung

• Lead the daily review process for all lines of new business to ensure compliance with the firm, broker/dealer, and regulatory guidelines • Stay fully informed of firm policies, Principal Review Guidelines and procedures, as well as regulatory changes • Monitor, report, and enforce internal controls to ensure compliance • Participate in training and presentations to new acquisition teams related to the Supervision team and Compliance policies • Review new business and trade alerts on a daily basis to ensure completeness and compliance with firm's policies and provide principal approval (or resolve deficiencies) where appropriate • Conduct thorough, timely, and effective reviews of transactional business and activities • Build and maintain positive working relationships with advisors, grounded in trust and respect • Monitor and follow up on outstanding tasks on a timely basis • Escalate issues to Supervision Manager as necessary • Ensure Salesforce business review queue and trade alert queues are current • Monitor and follow up on Salesforce QC reports to identify business that was not submitted properly • Collaborate with other members of the Supervision team regarding trends, case studies, regulatory/product changes, or escalations • Attend weekly team meetings • Attend monthly Compliance department meetings

🎯 Anforderungen

• Bachelor's degree (or equivalent experience) in business; finance, economics or related field • Minimum of 4 years in Financial Services • FINRA Series 7, 66 (or 63 & 65), 24 required • FINRA Series 53 and Series 4 preferred or ability to obtain within 6 months of hire • Insurance license (life, health/accident, variable lines of authority) required or ability to obtain within first year of hire • Superior verbal and written communication skills • Proficient with Microsoft Office Suite or related software

🏖️ Vorteile

• Medical, dental and vision coverage (Available to full-time employees and their families) • Health Savings Account (HSA) with employer contribution and Flexible Spending Accounts (FSA) for medical, dependent, and transit expenses • Life and AD&D insurance – employer paid and voluntary options • Short-term and long-term disability, workers compensation – employer paid • 401k with match and profit sharing • Wellness programs and resources • Voluntary benefits, including pet insurance • 18 days of paid time off (PTO), accrued annually (25 PTO days after 4 years of service) • 12 paid holidays each year (10 pre-determined and 2 floating days) • Paid parental leave and paid caregiver leave (Caregiver leave available after 6 months of tenure) • Reimbursement for tuition, licensing, and other credentials (Available after meeting service requirements)