Director, Supervision – Broker Dealer

🕒 il y a 2 mois

🇺🇸 États-Unis – Télétravail

💵 $105 200 - $147 950 / an

⏰ Temps Plein

🟠 Senior

🔴 Expert

👔 Directeur

🦅 Parrain de Visa H1B

Cette entreprise a parrainé des visas H1B par le passé.

👻 Score fantôme 35%

Ce que ça veut dire : la probabilité que cette offre reste ouverte sans recrutement actif.Comment le lire : 60 % ou plus, on pense que c'est une offre fantôme. Un score plus bas est moins inquiétant.Comment on la calcule : ancienneté, republications, postes ouverts vs taille de l'équipe, rapidité de clôture, et si le salaire est indiqué.À noter : une estimation à partir de données publiques, pas un jugement sur l'entreprise. De vraies offres peuvent avoir un score élevé, alors prenez-le comme un indice, pas comme un fait.

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Horace Mann

Site WebLinkedInTous les Emplois

1001 - 5000 employés

Fondée en 1945

🛡️ Assurance

💸 Finance

📚 Éducation

Insurance • Finance • Education

Horace Mann est une entreprise qui propose des solutions complètes d'assurance et financières adaptées aux enseignants et aux travailleurs du secteur public. L'entreprise offre une large gamme d'options d'assurance, y compris auto, habitation, locataires, responsabilité, vie et assurance complémentaire. En plus des assurances, Horace Mann propose des stratégies de retraite et financières, telles que les plans d'épargne universitaire 529, la gestion des investissements et des solutions pour les prêts étudiants spécialement conçues pour aider les enseignants. Ils s'engagent à soutenir les éducateurs à travers divers programmes, ateliers, webinaires et initiatives de partenariat qui contribuent au bien-être financier professionnel et personnel. Horace Mann est reconnu pour sa forte stabilité financière et ses pratiques de gouvernance éthique, assurant la sécurité et la confidentialité de ses près d'un million de clients éducateurs à travers le pays.

Description

• Lead the broker-dealer supervisory program and ensure compliance with applicable laws, regulations, and firm policies. • Supervise, coach, and develop Regional Supervisory Principals, providing leadership and performance management. • Establish strategic objectives for the supervision function aligned with enterprise compliance goals. • Oversee supervisory activities, including new account approvals, trade reviews, variable annuity and insurance product reviews, branch surveillance, and heightened supervision programs. • Maintain and enhance Written Supervisory Procedures (WSPs) and supervisory controls. • Identify emerging supervisory risks and implement monitoring programs and surveillance enhancements. • Lead regulatory examination preparation and coordinate responses to regulators and internal audit findings. • Prepare and present monthly and quarterly supervision reports to executive leadership. • Develop and deliver supervisory training for registered representatives, principals, and field leaders. • Foster a culture of compliance through effective communication, leadership, and continuous improvement.

🎯 Exigences

• Bachelor's degree in Business, Finance, or a related field or equivalent experience. • 10+ years of broker-dealer compliance and supervisory experience, including at least 5 years in a leadership role. • Strong knowledge of FINRA, SEC, and state securities regulations. • Experience supervising variable annuities, mutual funds, alternative investments, and retirement products. • FINRA SIE, Series 7, 24, 51, and 63/65 or 66 licenses required. • Proven leadership, communication, relationship management, and regulatory interaction skills.

🏖️ Avantages

• Salary is commensurate to experience, location, etc.