Compliance Analyst

🕒 il y a 8 jours

🌪️ Kansas – Distant

🌪️ Kansas – Remote

💵 $60 000 - $70 000 / an

⏰ Temps Plein

🟢 Junior

🟡 Intermédiaire

🚔 Conformité

🦅 Parrain de Visa H1B

Cette entreprise a parrainé des visas H1B par le passé.

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Fondée en 2000

💸 Finance

👥 RH Tech

Insurance • Finance • HR Tech

OneDigital est une entreprise spécialisée dans la fourniture de solutions d'assurance, de services financiers et de conseil en ressources humaines. En s'appuyant sur la technologie et l'innovation, OneDigital vise à transformer des environnements complexes et inefficaces grâce à l'automatisation des affaires, aux API, au développement de produits et à l'intelligence artificielle. Leurs services incluent le conseil en avantages sociaux pour les employés, l'assurance des biens et des accidents, l'administration de plans de retraite et la gestion de patrimoine. OneDigital s'engage à promouvoir la diversité, l'équité, l'inclusion et l'appartenance dans sa culture d'entreprise et offre une gamme de services visant à aider les entreprises et les particuliers à atteindre leurs aspirations en matière de santé, de réussite et de sécurité financière.

Description

• perform onboarding due diligence for Registered Investment Advisors • monitor compliance program efficiency and accuracy • perform ongoing monitoring and analysis of the firm's investment adviser representatives • assist with annual testing of compliance policies and procedures • prepare and submit license registrations to regulatory agencies • maintain ADV 2B documents • monitor reportable Outside Business Activities for potential conflicts of interest • assist with communication of continuing education requirements • conduct research of state and federal statutes

🎯 Exigences

• good understanding of regulatory requirements for Registered Investment Advisors • ability to interpret new rules and communicate guidelines clearly • self-motivated with excellent time and project management skills • strong communication skills (verbal/written) • high attention to detail and strong problem-solving skills • previous experience with FINRA regulatory filing system preferred • ability to adapt to a rapidly changing business and technology environment • undergraduate degree in business, finance, economics, accounting, or related field • 2+ years of experience in financial services; experience in investment advisor compliance considered a plus

🏖️ Avantages

• health, wellbeing, retirement, and other financial benefits • paid time off • overtime pay for non-exempt employees • robust learning and development programs • reimbursement of job-related expenses • employee perks and discounts