Director, Supervision – Broker Dealer

🕒 Julho 1

🇺🇸 Estados Unidos – Remoto (EUA)

💵 $105.200 - $147.950 / ano

⏰ Tempo Integral

🟠 Sênior

🔴 Especialista

👔 Diretor

🦅 Patrocina Visto H1B

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Horace Mann

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1001 - 5000 funcionários

Fundada em 1945

🛡️ Seguros

💸 Finanças

📚 Educação

Insurance • Finance • Education

A Horace Mann é uma empresa que oferece soluções abrangentes de seguros e financeiras, especialmente desenvolvidas para educadores e trabalhadores do setor público. A empresa oferece uma ampla gama de opções de seguros, incluindo seguro de automóvel, residencial, de locatários, de responsabilidade civil, de vida e seguros suplementares. Além dos seguros, a Horace Mann fornece estratégias de aposentadoria e soluções financeiras, como Planos de Poupança Universitária 529, gestão de investimentos e soluções para empréstimos estudantis, projetadas especificamente para ajudar educadores. Eles estão comprometidos em apoiar educadores através de diversos programas, workshops, webinars e iniciativas de parceria que auxiliam no bem-estar financeiro profissional e pessoal. A Horace Mann é reconhecida por sua forte estabilidade financeira e práticas de governança ética, garantindo segurança e privacidade para seus quase um milhão de clientes educadores em todo o país.

Descrição

• Lead the broker-dealer supervisory program and ensure compliance with applicable laws, regulations, and firm policies. • Supervise, coach, and develop Regional Supervisory Principals, providing leadership and performance management. • Establish strategic objectives for the supervision function aligned with enterprise compliance goals. • Oversee supervisory activities, including new account approvals, trade reviews, variable annuity and insurance product reviews, branch surveillance, and heightened supervision programs. • Maintain and enhance Written Supervisory Procedures (WSPs) and supervisory controls. • Identify emerging supervisory risks and implement monitoring programs and surveillance enhancements. • Lead regulatory examination preparation and coordinate responses to regulators and internal audit findings. • Prepare and present monthly and quarterly supervision reports to executive leadership. • Develop and deliver supervisory training for registered representatives, principals, and field leaders. • Foster a culture of compliance through effective communication, leadership, and continuous improvement.

🎯 Requisitos

• Bachelor's degree in Business, Finance, or a related field or equivalent experience. • 10+ years of broker-dealer compliance and supervisory experience, including at least 5 years in a leadership role. • Strong knowledge of FINRA, SEC, and state securities regulations. • Experience supervising variable annuities, mutual funds, alternative investments, and retirement products. • FINRA SIE, Series 7, 24, 51, and 63/65 or 66 licenses required. • Proven leadership, communication, relationship management, and regulatory interaction skills.

🏖️ Benefícios

• Salary is commensurate to experience, location, etc.