Principal Associate, Compliance

🕒 Outubro 27

🇺🇸 Estados Unidos – Remoto (EUA)

💵 $83.400 - $166.800 / ano

⏰ Tempo Integral

🟡 Pleno

🚔 Conformidade

👻 Score fantasma 4%

O que significa: a chance de ninguém estar realmente contratando para esta vaga.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Por que essa pontuação:

• Aberta há 14 dias.
• As vagas desta empresa costumam ser preenchidas em 42 dias.

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Kraken Digital Asset Exchange

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1001 - 5000 funcionários

Fundada em 2011

₿ Cripto

💸 Finanças

💳 Fintech

Crypto • Finance • Fintech

Kraken Digital Asset Exchange é uma plataforma de criptomoedas que facilita a compra e venda de mais de 200 criptomoedas, incluindo Bitcoin, Ethereum e muitas outras. Fundada em 2011, a Kraken oferece um conjunto abrangente de recursos para traders iniciantes e avançados, como interfaces avançadas de trading e negociação com margem. A plataforma enfatiza segurança líder do setor, alta liquidez e suporte ao cliente 24/7, tornando-se uma escolha confiável para usuários no mundo todo. A Kraken atende tanto investidores individuais quanto clientes institucionais, oferecendo serviços como negociação de balcão (OTC) e custódia. A empresa é comprometida com a transparência por meio de sua prova de reservas e de valores orientados pela missão. A Kraken opera globalmente, atendendo clientes em mais de 190 países, com volume de negociação trimestral superior a US$ 207 bilhões. No entanto, os usuários devem estar cientes do alto risco dos investimentos em criptomoedas e da falta de regulamentação em algumas jurisdições.

Descrição

• Assist in executing Broker Dealer compliance and risk assessment programs, including compliance, testing, monitoring, surveillance, and regulatory adherence • Oversee, address, and remediate daily KYC, CIP, suitability, PEP, and sanctions flags • Identify policy and procedural enhancements and test control effectiveness • Oversee and update written supervisory procedures, surveillance programs, testing programs, and employee education programs • Monitor and challenge reporting, escalation, and timely remediation of compliance risk issues and regulatory matters • Handle complaints and monthly, quarterly, and ongoing reporting • Prepare and coordinate the Annual CEO Certification report under FINRA Rule 3130 and other annual requirements • Assess external regulatory activity and changes affecting Marketing • Review marketing and sales materials and communications, including social content • Manage compliance reviews of electronic communications surveillance and retention of required written communications • Support HR and business departments with new-hire onboarding, questionnaires, attestations, U-4, fingerprinting, disclosures, OBAs, PAD, and onboarding training • Enhance the compliance program in response to regulatory and business changes • Participate in responses to regulatory examinations, audits, and inquiries

🎯 Requisitos

• Series 7 and 24 qualifications and ability to obtain others quickly • Minimum of 5 years proven experience in a retail fintech Broker Dealer compliance department and working with regulators • Comprehensive understanding of applicable laws, regulations and requirements, including industry practices • Previous experience implementing a Broker Dealer compliance program • Ability to think intuitively and strategically • Problem-solving and quick-thinking ability • Ability to negotiate and collaborate with others, adapt to change, make difficult decisions, and accept challenging assignments • Ability to work independently and manage multiple complex projects simultaneously

🏖️ Benefícios

• Bonus program • Equity program • Wellness allowance • Medical insurance • Dental insurance • Vision insurance • 401(k) • Global and diverse work environment

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