Compliance Analyst – Branch Exams

Stelle nicht auf LinkedIn

🕒 vor 27 Tagen

🤠 Texas – Remote

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💵 $64.000 - $94.000 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

🚔 Compliance

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

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Cnect

WebsiteLinkedInAlle Stellen

51 - 200 Mitarbeiter

👥 HR Tech

🎯 Rekrutierung

☁️ SaaS

HR Tech • Recruitment • SaaS

Cnect ist ein Unternehmen, das eine innovative Plattform bietet, um Kandidaten mit Arbeitgebern zu vernetzen und den Einstellungsprozess zu optimieren. Es verfügt über Funktionen wie erhöhte Profil-Sichtbarkeit, Echtzeit-Benachrichtigungen, Direktnachrichten und KI-Integration, um die Effizienz der Jobsuche für Kandidaten zu verbessern und den Einstellungsprozess für Arbeitgeber zu vereinfachen. Cnect beinhaltet Tools zur Umwandlung von Lebensläufen in digitale Profile und ermöglicht es Arbeitgebern, Kandidatenbeziehungen durch personalisierte Kommunikation und Echtzeit-Nachrichten zu pflegen. Mit Cnect können Unternehmen in verschiedenen Branchen effizienter die besten Kandidaten finden und integrieren. Die Plattform ist als mobile App verfügbar, sodass Nutzer von überall aus am Einstellungsprozess teilnehmen können.

Beschreibung

• Conduct exams of securities brokerage and advisory branch offices (up to 50% domestic travel) • Investigate potential audit exceptions • Conduct opening and closing interviews/meetings with branch personnel • Prepare reports • Collaborate with the team members and Audit Managers to streamline processes and create efficiencies for the department

🎯 Anforderungen

• Series 7, 24, and 66 (or 63 and 65) exams/licenses • Minimum of 5 years of related experience in auditing/examining, broker-dealer operations and/or securities/advisory compliance • Ability to work in a self-directed environment working remotely from your primary residence • Strong written and verbal communication skills • PC skills must include familiarity with MS Office, including proficiency in MS Word, Excel, Teams and Outlook.

🏖️ Vorteile

• Inclusive health, dental, vision and life insurance plans built to support diverse lifestyles, offer preventative care, and protect against hardship. • Easy access to mental health benefits to meet our team members and their families where they are. • 20 plus days of paid time off (PTO), paid holidays, and 2 paid wellness days to give our employees the time they need to stay close with their loved ones, recharge, and give back to their communities. • 401(k) Savings plan with a generous company contribution (up to 5%), and access to a financial professional to offer our employees the opportunity to plan-ahead for a strong financial future well beyond their working years. • Paid parental leave to support all team members with birth, adoption, and foster. • Health Savings and Flexible Spending Account options to help you save money on healthcare, daycare, commuting, and more. • Employee Assistance Program (EAP), LifeLock, Pet Insurance and more.