Junior Compliance Associate

🕒 vor 3 Monaten

🦬 Montana, Minnesota – Remote

🦬 Montana – Remote ❄️ Minnesota – Remote

💵 $20 - $31 / Stunde

⏰ Vollzeit

🟢 Junior

🚔 Compliance

👻 Geisterscore 2%

Was es bedeutet: die Wahrscheinlichkeit, dass für diese Stelle niemand wirklich einstellt.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Warum dieser Wert:

• Seit 101 Tagen offen.
• Stellen bei diesem Unternehmen werden meist in 96 Tagen besetzt.

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D.A. Davidson Companies

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1001 - 5000 Mitarbeiter

Gegründet 1935

💸 Finanzen

Finance • Investment Banking • Wealth Management

D. A. Davidson Companies ist ein umfassendes Finanzdienstleistungsunternehmen, das ein breites Spektrum an Dienstleistungen für private Investoren, Unternehmen und Institutionen anbietet. Mit einer 88-jährigen Geschichte bietet das Unternehmen Vermögensverwaltung, Eigenkapitalmärkte, Investmentbanking und Treuhanddienstleistungen an. D. A. Davidson widmet sich der Begleitung seiner Kunden durch die entscheidenden finanziellen Momente des Lebens mit Dienstleistungen wie Ruhestandsplanung, Nachlassplanung, Bildungsplanung und mehr. Darüber hinaus sind sie im Bereich der öffentlichen Finanzen tätig und bieten Expertise in kommunalen Beratungsdiensten, Stammfinanzierung und festverzinslichen Kapitalmärkten an. Bekannt für ihre professionelle Vermögensverwaltung und Beratungslösungen, legt D. A. Davidson großen Wert auf persönlichen Kundenservice und strategische Anlageberatung. Ihre Anlageberater nutzen einen forschungsbasierten Ansatz, um sicherzustellen, dass die Kundenportfolios mit ihren finanziellen Zielen übereinstimmen. Das engagierte Team des Unternehmens ist auch in landesweiten Initiativen zur Stärkung der Gemeinschaften involviert und nutzt sein umfangreiches Wissen in verschiedenen Sektoren, um den Gemeinschaften zu dienen, denen sie zur Seite stehen.

Beschreibung

• Support day-to-day compliance program duties, including the branch examination program and Anti-Money Laundering (AML) program • Provide general support to branch associates and internal business and supervision partners, including wealth management and capital markets • Support associate disclosure processes, customer complaints, and other assigned projects as needed • Collect and analyze branch examination data to identify irregularities, trends, and patterns • Accompany Compliance Examiners during onsite or virtual examinations to evaluate compliance with Firm policies, WSPs, and industry regulations • Assist with administration of associate disclosures and semiannual and annual certifications in Comply • Assist the AML Compliance Officer with transaction monitoring • Assist with administration of customer complaints • Monitor, respond to, and redirect inquiries sent to the Compliance Department inbox

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree in business, finance, or a related field, or relevant professional experience in the financial services industry • Basic knowledge of financial markets and investment products • Willingness and ability to obtain the FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) within 6 months of hire • Advanced knowledge of Microsoft Office products • Strong written, oral, and interpersonal skills • Ability and willingness to travel up to 10% of the time • Ability to communicate Firm policies and industry regulations • Strong attention to detail and organizational skills • Ability to prioritize, plan, meet deadlines, and work independently • Professional and personable demeanor • Ability and desire to learn about the financial services industry

🏖️ Vorteile

• Medical, Dental and Vision • Company 401(k) and ESOP contribution • Generous sick, vacation, and maternity/parental leave • Paid holidays • Professional Development Opportunities • Tuition Reimbursement ($15,000 lifetime cap) • Discounted personal insurance including home, auto and recreational vehicles • Charitable gift-matching program • Davidson Day of Giving

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