Senior Compliance Risk Manager – Securities Compliance

🕒 vor 15 Tagen

🏄 California, New York, +1 weitere Bundesländer – Remote

🏄 California – Remote 🗽 New York – Remote 🌲 Oregon – Remote

💵 $146.700 - $203.800 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟠 Senior

🚔 Compliance

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

👻 Geisterscore 0%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Mercury

WebsiteLinkedInAlle Stellen

1001 - 5000 Mitarbeiter

Gegründet 2017

💳 Fintech

🏦 Bankwesen

☁️ SaaS

Fintech • Banking • SaaS

Mercury ist ein Finanztechnologieunternehmen, das Online-Geschäftsbankdienstleistungen anbietet, obwohl es selbst keine Bank ist. Es arbeitet mit FDIC-versicherten Banken wie Choice Financial Group, Column N. A. und Evolve Bank & Trust zusammen, um Bankdienstleistungen anzubieten. Mercury hat das Ziel, finanzielle Abläufe für Startups und Unternehmen zu vereinfachen, indem es eine Reihe von Dienstleistungen wie Giro- und Sparkonten, Treasury Management, Firmenkarten, Ausgabenmanagement, Rechnungsstellung und Buchhaltungsautomatismen anbietet. Die Plattform ist darauf ausgelegt, verschiedene Bankaufgaben zu optimieren und finanzielle Arbeitsabläufe durch Funktionen wie Betrugsüberwachung und Kontosicherheit zu verbessern. Zudem bietet sie Investitionsmöglichkeiten über das Mercury Treasury-Produkt und Unterstützung für Startups durch die Mercury Raise-Plattform an.

Beschreibung

• Design, execute, and document the annual broker-dealer compliance testing program in accordance with FINRA Rule 3110 • Author the comprehensive FINRA Rule 3120 report and coordinate the annual certification process • Support and document the annual RIA compliance testing program in accordance with SEC Rule 206(4)-7 • Execute testing for new product rollouts, Identity Theft Prevention Program, Business Continuity Planning, and other compliance areas • Serve as a key contact during regulatory examinations, investigations, and audits • Manage data requests and organize and quality-assure document submissions • Support internal investigations and regulatory responses • Draft, update, and maintain policies and procedures for broker-dealer and RIA entities • Assist with regulatory reporting and entity maintenance filings, including Forms BD, BR, ADV, and CRS • Partner with Product, Engineering, Operations, Legal, and other teams on regulatory risk, licensing, and compliance requirements for new products and services

🎯 Anforderungen

• 5+ years of experience in compliance, audit, or operations roles at a broker-dealer or RIA • Active FINRA Series 7 and Series 24 licenses • Familiarity with FINRA Rule 3110, FINRA Rule 2210, SEC Rule 206(4)-7, and the SEC Marketing Rule • Excellent documentation and organizational skills • Ability to present to senior leadership, the Board of Directors, and regulators • Clear communication and collaborative working style • Comfort using and implementing AI tools • Ability to navigate ambiguity and apply regulatory concepts in evolving product or operational contexts

🏖️ Vorteile

• Equity (stock options/RSUs) • Benefits package • Reasonable accommodations throughout the recruitment process for applicants with disabilities or special needs