Advisor Transitions Specialist

🕒 Agosto 11

🇺🇸 Estados Unidos – Remoto (EUA)

⏰ Tempo Integral

🟢 Júnior

👻 Score fantasma 12%

O que significa: quão provável esta vaga está aberta sem contratação ativa.Como ler: 60% ou mais significa que achamos que é uma vaga fantasma. Pontuações mais baixas preocupam menos.Como pontuamos: tempo em aberto, republicações, vagas abertas vs tamanho do time, rapidez para fechar vagas, e se o salário está divulgado.Observação: é uma estimativa de dados públicos, não um julgamento da empresa. Vagas reais podem ter pontuação alta, então use como uma dica, não como um fato.

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Docupace

SiteLinkedInTodas as Vagas

51 - 200 funcionários

Fundada em 2002

☁️ SaaS

💳 Fintech

🤝 B2B

💰 Private Equity Round - Docupace em 2020-04

SaaS • Fintech • B2B

A Docupace é uma empresa de tecnologia voltada para a indústria de gestão de patrimônio. A empresa oferece uma plataforma SaaS abrangente e personalizável para digitalizar as operações de back-office de gestão de patrimônio e eliminar a papelada (fundada/referência à missão desde 2002). A Plataforma Docupace fornece gestão de documentos, abertura de novas contas, ferramentas de compliance (ComplianceEdge, TRACKR), transições de consultores, gestão de compensação, integrações com diversas ferramentas wealthtech e APIs para desenvolvedores; adquiriu também a jaccomo (jPass) em 2021 para adicionar capacidades de compliance, integração de dados, relatórios financeiros e contabilidade de compensação de consultores. A plataforma tem como público-alvo empresas de serviços financeiros e equipes de back-office, com foco em automação de fluxo de trabalho, processamento digital, segurança e conformidade regulatória.

Descrição

• Support the successful implementation and delivery of Docupace’s Advisor Transition solution • Configure, test, troubleshoot, and support advisor transitions between Broker-Dealer firms and agencies • Contribute to business and technical definition, configuration, testing, enhancements, production support, table updates, and implementation of IT business solutions • Formulate and define system scope and objectives through research, fact-finding, and knowledge of business systems and industry requirements • Plan, estimate, and track work deliverables • Analyze business and user needs, document business requirements, and translate them into functional requirements • Support design, build, and test planning for smaller-scope enhancements and projects • Evaluate technology alternatives through requested data collection and analysis • Apply relevant new information technology products and services to business projects and analysis • Support users, production activities, and training/business procedural development • Perform system maintenance, including form updates, domain updates, form data mapping, test-script creation, and supporting-system documentation • Prepare technical and business specifications for statements of work • Explain processes to clients, communicate process steps, troubleshoot issues, and resolve problems

🎯 Requisitos

• Bachelor’s Degree or equivalent experience in IT or a business-related field • 1–3 years of work experience • Prior financial-services industry experience with direct exposure to broker-dealer and RIA operations, especially recruiting and advisor onboarding • Strong command of industry terminology, including FINRA/SEC rules, disclosures, and form requirements • Familiarity with core operational workflows • Exceptional customer-service skills • Clear and professional verbal and written communication with external clients • Client-facing communication, interpersonal, and consulting skills • Ability to build trust and confidence with employees at all levels, including senior executives • Strong problem-solving skills and high attention to detail • Proficiency in Microsoft Excel, including advanced functions such as VLOOKUP and Pivot Tables • Strong organizational skills and ability to work independently • Ability to prioritize multiple tasks and meet deadlines in a fast-paced environment • Ability to perform the stated physical demands, including frequent sitting and walking and occasional standing, lifting/carrying, and kneeling/crouching/bending/stooping

🏖️ Benefícios

• Reasonable accommodations for applicants and employees who require them • Equal employment opportunity and a work environment free of discrimination and harassment