Compliance Analyst – Branch Exams

🕒 vor 1 Monat

🌲 Oregon – Remote

🌲 Oregon – Remote

💵 $85.000 - $95.000 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

🚔 Compliance

👻 Geisterscore 20%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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CETERA

WebsiteLinkedInAlle Stellen

2 - 10 Mitarbeiter

Gegründet 2021

💸 Finanzen

🤝 B2B

☁️ SaaS

Finance • B2B • SaaS

CETERA ist eine Vermögensverwaltungs- und Finanzdienstleistungsplattform, die Makler-Dealer-, Beratungs-, Technologie- und Praxismanagementlösungen für unabhängige Finanzberater, registrierte Anlageberater, Steuer- und Buchhaltungsfachleute sowie Finanzinstitute bietet. Das Unternehmen legt großen Wert auf B2B-Partnerschaftsmodelle - maßgeschneiderte Onboarding-Prozesse, proprietäre kundenorientierte Plattformen, Marketing- und Wachstumsprogramme sowie operativen Support -, die darauf ausgelegt sind, Beratern dabei zu helfen, Vermögenswerte zu übertragen, ihre Geschäfte zu skalieren und das Kundenengagement zu verbessern. Cetera positioniert sich als wachstumsorientierter Partner und technologiegestütztes „Wealth Hub“ anstelle eines verbraucherorientierten Einzelhandelsunternehmens.

Beschreibung

• Conduct compliance examinations of securities brokerage and advisory branch offices • Perform approximately 90% of exams remotely • Travel domestically up to 40% as business needs evolve • Identify, research, and investigate potential audit exceptions • Lead opening and closing meetings with branch personnel and leadership • Prepare clear, well-organized audit reports and supporting documentation • Collaborate with Audit Managers and team members to improve processes, drive efficiencies, and enhance exam quality • Apply regulatory knowledge to real-world business scenarios with sound judgment and professionalism • Report directly to an Audit Manager

🎯 Anforderungen

• Active Series 7, 24, and 66 licenses (or Series 63 and 65) • 5+ years of relevant experience in branch examinations or audits, broker-dealer operations, or securities/investment advisory compliance • Ability to work independently in a remote, self-directed environment • Strong written and verbal communication skills • Proficiency with Microsoft Office, including Word, Excel, Teams, and Outlook

🏖️ Vorteile

• Competitive performance-based bonus • Fully remote work arrangement • Periodic domestic travel