Compliance Consultant

🕒 vor 4 Monaten

🇺🇸 Vereinigte Staaten – Remote

💵 $80.000 - $110.000 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟡 Mittelstufe

🟠 Senior

🚔 Compliance

👻 Geisterscore 31%

Was es bedeutet: die Wahrscheinlichkeit, dass für diese Stelle niemand wirklich einstellt.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Warum dieser Wert:

• Seit 122 Tagen offen.
• Stellen bei diesem Unternehmen werden meist in 33 Tagen besetzt.

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201 - 500 Mitarbeiter

💼 Beratung

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📋 Compliance

Consulting • Insurance • Compliance

COMPLY ist ein umfassender Anbieter von Compliance-Lösungen, der sich darauf spezialisiert hat, Finanzdienstleistungsunternehmen bei der Navigation durch staatliche oder SEC-Compliance-Vorschriften zu unterstützen. Durch die Kombination von Software mit Beratung, Bildung und Unterstützung bedient COMPLY eine breite Palette von Kunden, darunter Broker-Dealer, Hedgefonds, Versicherungsgesellschaften, Anlageberater und Private-Equity-Firmen. Ihre Lösungen umfassen das Management von Compliance-Programmen, die Überwachung der Mitarbeiter-Compliance, Risikobewertungen, behördliche Einreichungen und Bildungsdienste zur Verbesserung von Compliance-Programmen. Mit einem starken Fokus auf regulatorische Expertise befähigt COMPLY Unternehmen, Compliance aufrechtzuerhalten und Risiken effektiv zu managen.

Beschreibung

• Work with a specified group of investment advisory firms to provide ongoing compliance support. • Actively respond to emails and phone inquiries pertaining to client matters. • Review investment adviser regulatory documents, including P&P Manuals, Form ADV, and marketing materials. • Use CRM (Salesforce), messaging tools (Teams), and internally-developed software to communicate with clients and track deliverables. • Prepare and deliver high-quality client content for conferences, webinars, and education materials. • Participate in the development of Comply products and services, plus guide clients on products/modules. • Collaborate with our sales representatives by participating in pre-sales prospect phone calls. • Utilize your knowledge of investment advisory regulation, compliance, and the RIA business model. • Review and stay up to date on new proposed and approved investment advisory rules and regulations.

🎯 Anforderungen

• Significant compliance experience with investment advisers, (ideally) as compliance consultant, securities regulator, or chief compliance officer. • Comprehensive knowledge of the Investment Advisers Act of 1940, along with (ideally) Securities Exchange Acts, state securities laws governing investment advisers, and FINRA rules • Aptitude for engaging in complex problem solving and analytical thinking. • Excellent interpersonal skills, with the ability to manage relationships with clients, colleagues, and stakeholders at all levels. • Proficient in Microsoft Office Suite (Word, Excel, PowerPoint, & Outlook) and Salesforce or other CRM. • Demonstrated ability to work both independently and collaboratively within an environment focused on client services.

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