Senior Director, Compliance Monitoring & Surveillance

Stelle nicht auf LinkedIn

🕒 vor 6 Tagen

🇺🇸 Vereinigte Staaten – Remote

💵 $144.900 - $210.075 / Jahr

⏰ Vollzeit

🟠 Senior

🚔 Compliance

🦅 H1B-Visum-Sponsor

Dieses Unternehmen hat in der Vergangenheit H1B-Visa gesponsert.

👻 Geisterscore 0%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Empower ist ein führender Anbieter von Finanzdienstleistungen, der sich darauf konzentriert, Einzelpersonen und Organisationen dabei zu helfen, finanzielle Freiheit durch Altersvorsorge und Investmentmanagement zu erreichen. Mit über 19 Millionen Kunden in den USA bietet Empower eine umfassende Palette an finanzbezogenen Dienstleistungen an, darunter intelligente Planung und Anlageberatung sowie Tools wie das Empower Personal Dashboard™ für einen vollständigen Finanzüberblick. Das Unternehmen ist bekannt als führender Anbieter von Altersvorsorgeplänen und arbeitet eng mit privaten Anlegern, Arbeitsplatzsparer, Plan-Sponsoren und Finanzfachleuten zusammen. Empower wird auch für Initiativen in den Bereichen Diversity, Equity, Inclusion anerkannt und hat ein soziales Engagement, das die Wirkung in der Gemeinschaft stärkt.

Beschreibung

• Establish strategies, priorities, goals, and procedures for Empower’s Compliance Monitoring and Surveillance program • Lead detection of compliance control gaps, deficiencies, and potential violations across sales practices, marketing, client interactions, electronic communications, and other front-office activities • Design and implement technology- and data-driven surveillance solutions • Develop and enhance risk-based compliance monitoring and surveillance controls for SEC, FINRA, DOL, and state regulatory requirements • Develop reporting for Compliance leadership on findings, emerging risks, trends, metrics, and program enhancements • Establish and monitor KRIs, KPIs, surveillance thresholds, and program effectiveness metrics • Advise senior leadership, Supervising Principals, and business partners on compliance policies and regulatory considerations • Lead the Compliance monitoring and surveillance team, including talent selection, workload management, performance management, mentoring, and professional development • Promote quality execution, accountability, professional growth, and alignment with compliance and ethical standards • Track compliance issues and oversee remediation, escalation, follow-up, and closure • Communicate significant compliance risks, findings, and trends to senior leadership and stakeholders • Develop and refine policies, procedures, controls, and oversight mechanisms

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree or equivalent work experience required • 10+ years of progressive experience in Compliance, Compliance Monitoring and Surveillance, Risk, or Legal within the financial services industry • 8+ years of leadership experience overseeing compliance monitoring and surveillance programs within a regulated financial services environment • Demonstrated experience leading and developing compliance professionals • FINRA Series 7 and 65, or Series 7 and 66, required or ability to obtain within the corporate-required timeframe • FINRA Fingerprinting required • Experience developing, implementing, and continuously enhancing risk-based compliance monitoring and surveillance programs • Experience with sales practice monitoring, electronic communications surveillance, and front-office compliance oversight • Experience leveraging surveillance technology, data analytics, reporting, and automation • Strong knowledge of SEC, FINRA, DOL, and applicable state regulatory requirements • Strong knowledge of supervisory control frameworks, sales practice monitoring, surveillance methodologies, and front-office compliance oversight • Ability to identify, assess, and measure regulatory and operational risks and evaluate compliance controls • Ability to develop, analyze, and interpret data, metrics, and reporting • Ability to build, develop, and lead high-performing teams • Exceptional written and verbal communication skills • Ability to partner with senior leadership and business leaders • Strategic thinking, sound judgment, and effective decision-making • Ability to work independently in a collaborative, cross-functional environment • Experience with surveillance, communications-monitoring, analytics, or business intelligence platforms used by Empower • Applicants must be authorized to work for any employer in the U.S.; no employment visa sponsorship available

🏖️ Vorteile

• Medical, dental, vision and life insurance • 401(k) plan with generous company matching contributions (up to 6%) • Financial advisory services • Potential company discretionary contribution • Broad investment lineup • Tuition reimbursement up to $5,250/year • Business-casual environment including the option to wear jeans • Generous paid time off upon hire • Ten paid company holidays and three floating holidays each calendar year • Paid volunteer time — 16 hours per calendar year • Paid parental leave • Paid short- and long-term disability • Family and Medical Leave (FMLA) • Business Resource Groups (BRGs) • Reliable high-speed internet with a wired connection and a suitable home workspace; necessary computer equipment provided