Compliance Specialist, External Reps

🕒 vor 13 Tagen

🇺🇸 Vereinigte Staaten – Remote

⏰ Vollzeit

🟢 Junior

🟡 Mittelstufe

🚔 Compliance

👻 Geisterscore 10%

Was es bedeutet: wie wahrscheinlich diese Stelle offen bleibt, ohne dass aktiv eingestellt wird.So liest du es: 60 % oder höher heißt, wir halten das für einen Geisterjob. Niedrigere Werte sind weniger bedenklich.Wie wir werten: Dauer offen, Neuveröffentlichungen, offene Stellen vs Teamgröße, wie schnell Stellen geschlossen werden, und ob ein Gehalt angegeben ist.Hinweis: eine Schätzung aus öffentlichen Daten, kein Urteil über das Unternehmen. Echte Stellen können hoch punkten, nutze es also als Hinweis, nicht als Fakt.

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Ultimus Fund Solutions

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501 - 1000 Mitarbeiter

💸 Finanzen

☁️ SaaS

🤝 B2B

💰 Private equity im 2012-07

Finance • SaaS • B2B

Ultimus Fund Solutions ist ein unabhängiger Anbieter von Fondsadministration und Investmentbetriebsdienstleistungen für Berater und Asset-/Fondsmanager. Das Unternehmen bietet hochgradig personalisierte, skalierbare Dienstleistungen in öffentlichen und privaten Märkten an – darunter Transfer-Agentur, Middle-Office- und Investmentbetriebsdienstleistungen, Unterstützung bei der Einführung und Umwandlung von ETFs sowie spezialisierte Administration für Investmentfonds, Private Equity, private Kredite, Retail-Alternativen, REITs und andere Fondsvehikel. Ultimus kombiniert diese Dienstleistungen mit integrierten, KI-gestützten Technologieplattformen (Ultimus Connect, Portfolio Analytics Portal, Workflow Manager, Investor and Advisor Portal, Private Investor Portal und verwandte Tools), um Daten-, Reporting- und Workflow-Automatisierung bereitzustellen. Laut ihren öffentlichen Materialien verwaltet Ultimus Vermögenswerte in Höhe von über 775 Milliarden USD, unterstützt mehr als 2. 500 Fonds, 450+ Kunden und über 1. 200 Mitarbeiter.

Beschreibung

• Assist with implementation and execution of the Broker-Dealer compliance program • Support internal and external registered representative supervision • Perform compliance reviews according to firm policy and regulatory requirements • Review registered representative registration and supervision, anti-money laundering monitoring, and business continuity tasks • Travel for off-site client office exams as needed • Conduct website and internet reviews • Assist with departmental projects, including annual due diligence reviews of vendors, agreements, clients, and products • Assist with regulatory, internal, and third-party audits of Broker-Dealer compliance programs • Answer client and internal inquiries and help resolve issues • Follow up on inquiries and open workflows with team members and internal teams • Perform other duties as required and assigned

🎯 Anforderungen

• Bachelor’s degree in business administration, finance, accounting, or related field • 2+ years of experience in the financial industry • Experience working in an operations or compliance role • FINRA Series 6 and Series 26 • FINRA Series 7, Series 24, or ability to obtain within 12 months • Knowledge of securities rules and regulatory requirements • Knowledge of Microsoft Office Suite • Knowledge of Adobe Acrobat • Equivalent education and experience will be considered

🏖️ Vorteile

• Remote or virtual work arrangement • May travel for off-site client office exams